博时双季益六个月持有期债券型证       券投资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司  基金托管东说念主: 上海浦东发展银行股份有限公司          第 1页 共 148页                      【膺惩教导】 《对于准予博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20231235 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品资料提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品的 风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出沉寂决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者悠然”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 于夹杂型基金、股票型基金。本基金若是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 （包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市 场来去互联互通机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、所在政府债、政府援救债券、政府援救机构债券、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可颐养债券（含可分离交 易可颐养债券的纯债部分）、可交换债券、公开导行的次级债等）、国内经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非                       第 2页 共 148页 FOF 基金和货币商场基金）、资产援救证券、国债期货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、 货币商场器具、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   本基金基金资产不错投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及来去司法等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往未来不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时来去，港股不成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产援救证券（ABS）。资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产援救证券不是对某也曾营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为援救的证券，所面对的风险主要包括来去结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场来去不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可参与国债期货来去。国债期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆 性，当出现不利行情时，指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能 给来去带来紧要损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能面对流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，本基金将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓动在法律地位、享有权力等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派 息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风                   第 3页 共 148页 险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息暴露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可投资其他基金，将在基金投资决策中带来一定的不确定性风险。被投资基金的 波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金司理管理能力和基金管理东说念主自身经营现象等成分 的影响。因此，本基金举座阐明可能受所投资基金的影响。   本基金对每份基金份额成就 6 个月的最短持有期。在每份基金份额的最短持有期到期日 前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额淡漠赎回恳求，每份基金份额的最短持 有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基金份额淡漠赎回恳求。因此，对于基金 份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，6 个月内无法赎回的风险。 金对权益类资产及可颐养债券、可交换债券的投资测度占基金资产的比例不卓越 20%（其中， 本基金投资于港股通标的股票不卓越股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票 （含存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金 以及至少餍足以下一条模范的夹杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比 例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度陈说中暴露的股票资产占基金资产的比例均不低于 每个往未来日终在扣除国债期货合约所需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法例的联系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当轨范后，可 对上述资产配置比例进行调整。 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并间隔，且无需 召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有面对自动算帐的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并温存本基金启用侧袋机制时的特定风险。                    第 4页 共 148页 发售面值，本基金投资者有可能出现亏空。 对本基金功绩阐明的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 发售或对发售对象的范围赐与进一步限定，基金管理东说念主将另行公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 2 月 13 日，关连财务数据和净值阐明截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 148页                             第 6页 共 148页                   第一部分       绪论      《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他关连法律法例以 及《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募说明书阐扬了博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金的投资目的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关连的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记载、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律服务。      博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的资料恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关连 章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务，应精好意思查阅基 金合同。                     第 7页 共 148页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 型证券投资基金招募说明书》过甚更新 售公告》 料提要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正                        第 8页 共 148页 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例章程，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并赞助基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等                         第 9页 共 148页 受博时基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通来去且该服务日为非港股通往未来时，则基金管理东说念主可根据现实情况决定本基金是否 灵通申购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准） 期日之前（不含当日），投资者不成淡漠赎回恳求；最短持有期期满后（含最短持有期到期 日当日）投资者不错恳求赎回 购份额的最短持有期肇始日指该基金份额申购恳求的证明日 应日为非服务日，则顺延至下一服务日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管 理东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时灵通办理该基金份额的赎回业务的，该基金                           第 10页 共 148页 份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摈斥之日 起的下一个服务日 理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵守 额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额) 卓越上一灵通日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 应收款项过甚他资产的价值总和                     第 11页 共 148页 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，分别谋划基金份额净值，谋划公式为谋划日千般别基金资 产净值除以谋划日发售在外的该类别基金份额总额 产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开导行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来去的债券、运动受限基金（含阻塞运作基金、 按期灵通基金等）等 险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为谋划基准 所设立的证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖章程范围内的香港联合来去 所上市的股票的来去机制                    第 12页 共 148页 将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 算，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                  第 13页 共 148页                    第三部分            基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时期：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    无间经营   筹商东说念主：     王济帆   筹商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。当今公司鼓动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险按捺轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副张望员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 148页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司实施委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高档从业履历，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特职业处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理（主办服务）、总司理、党委 文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 148页 权投资基金公司实施董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲明/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文书，鹏城实验室兼职讲明，中国谋划机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市所在级高眉目专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学时刻奖时刻开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可无间时刻基金会司帐及 金融学讲明。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究讲明。香港理工大学毕生讲明。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副讲明、国际金融中心副主任、讲明。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院实施副院长，现任管制学院实施院长、校长讲座讲明、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高档司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高档司理。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆设立开导有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、表情投资司理、空洞业务司理等岗亭（期                      第 16页 共 148页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学谋划机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任时刻部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时刻部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时刻部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七设立工程有限公司 服务，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起首后在北京清华谋划机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17页 共 148页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，看守长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看守长。    王橹舟先生，硕士。2012 年起首后在宁波银行、浦发银行、吉祥资产、永赢基金、杭 州银行服务，2024 年起加入博时基金管理有限公司。现任博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金(2024 年 10 月 28 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：杨永光(2023 年 10 月 10 日—2025 年 2 月 13 日)、孙少锋(2023 年 10 月 10 日—2025 年 2 月 13 日)    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                                第 18页 共 148页 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券、基金投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按关连章程谋划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人 提供服务需要提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律法例章程的最低期限； 够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到关连资料的复印件； 管东说念主；                        第 19页 共 148页 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部按捺轨制，采取灵验要领，驻扎违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 采取灵验要领，驻扎下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来去行动；   （7）大意包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。 驻扎违反基金合同行径的发生；                   第 20页 共 148页 法例及行业表率，浑厚信用、勉力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的来去行动；   六、基金管理东说念主的里面按捺轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮掩公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务方法。   （2）沉寂性原则   公司设立沉寂的监察法律部，监察法律部保持高度的沉寂性和泰斗性，负责对公司各部 门风险按捺服务进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的策动上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相联接原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理要领的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负统统的和最终的服务。   （2）风险管理委员会                    第 21页 共 148页   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处置紧要的突发的风险。   （3）看守长   沉寂愚弄看守权力；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交沉寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和要领的实施情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和按捺的环境中杀青业务目的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司千般投资风险得到雅致监督与按捺。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理轨范，负责本部门的风险管理系统的开导、实施和艳羡，用于识别、监 控和贬低风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是沉寂的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册，并 按期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来去靠拢，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、教导轨范                   第 22页 共 148页   建立了评估风险的委员会，使用安妥的轨范，证明和评估与公司运作关连的风险；公司 建立了从下到上的风险陈说轨范，对风险隐患进行层层申诉，使各个眉目的东说念主员实时掌持风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了弥散、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采取数目化、时刻化的风险按捺技能，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的要领，对风险进行漫步、按捺和回避，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥散的培训   制定了圆善的培训规划，为通盘职工提供弥散和适当的培训，使职工明确其职责所在， 按捺风险。                     第 23页 共 148页                   第四部分          基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时期：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 给与公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、筹商、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织时事：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：无间经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为资产托管部，                           第 24页 共 148页 当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖赞助、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多畛域客户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行开导辨认行行 长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北省分行纪委文书、副 行长、党委委员，中国设立银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国设立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管畛域为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东说念主的里面按捺轨制 司法和本行规章轨制，形成遵法经营、表率运作的经营念念想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和圆善，确保业务行动信息的真确、准确、圆善，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并艳羡资产托管业务的里面按捺体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指挥业务部门开展资产托管业务的操作风险管控服务。总行资产托统治下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面按捺具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，沉寂愚弄监督稽核职责。                      第 25页 共 148页 的决策、实施、监督全过程，渗入到各业务进程和各操作方法，遮掩到从事资产托管各级组 织结构、岗亭及东说念主员。里面按捺以驻扎风险、合规经营为起点，各项业务进程体现“内控 优先”要求。      具体内控要领包括：培育职工成就内控优先、轨制先行、全员化风险按捺的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志贯串到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个方法。 制定权责了了的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德表率、业 务数据备份和守秘等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产绝交和资产赞助轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行沉寂运作、分别核算；对千般突发事件或故 障，建立完备灵验的济急决策，按期组织灾备演练，建立紧要事项陈说轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时刻技能杀青风险按捺；按期对业务情况 进行自查、里面稽核等要领进行监控，通过专项/全面审计等要领实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范      托管东说念主严格按照关连政策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东说念主民共和国证券法》；      （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》      （5）《基金合同》、《基金托管契约》；      （6）法律、法例、政策的其他章程。      我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管理东说念主违纪风险。                     第 26页 共 148页      （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内沉寂愚弄对 基金管理东说念主投资来去行径的监督职责，表率基金运作，艳羡基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的烦闷；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的各式报表和陈说等，采取东说念主工监督的方 法。      （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采取按期和不按期陈说时事向基 金管理东说念主和中国证监会陈说。按期陈说包括基金监控周报等。不按期陈说包括教导函、临时 日报、其他临时陈说等；      （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违纪违警操作，以电话、邮件、书面教导函的方式 文牍基金管理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东说念主再对基金管理东说念主 违纪事项进行复查，若是基金管理东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将陈说中国证监会。 若是发现基金管理东说念主投资运作有紧要违游记径时，基金托管东说念主应立即陈说中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正；      （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和资料。                    第 27页 共 148页                    第五部分     联系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  筹商东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免长途话费）  (1)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：          上海市中山东沿途 12 号 办公地址：          上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：         郑杨 筹商东说念主：           吴斌 电话：            021－61618888 传真：            021－63602431 客户服务电话：        95528 网址：            http://www.spdb.com.cn  (2)北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：              北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主：             王金山 筹商东说念主：               鲁娟 电话：                010-89198762 传真：                010-89198678 客户服务电话：            96198 网址：                http://www.bjrcb.com  (3)江苏银行股份有限公司 注册地址：          南京市洪武北路 55 号 办公地址：          南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：         夏平 筹商东说念主：           田春慧 电话：            025-58587018 传真：            025-58587038                         第 28页 共 148页 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (4)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：     李伏安 筹商东说念主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (5)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 筹商东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (6)江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：     徐晓军 筹商东说念主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (7)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：     都凌峰 筹商东说念主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (8)深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#                     第 29页 共 148页 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 筹商东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (9)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易锻练区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：     吕柳霞 筹商东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (10)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 筹商东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (11)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 筹商东说念主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (12)博时资产基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号                     第 30页 共 148页            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 筹商东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (13)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东说念主：     吴卫国 筹商东说念主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (14)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 筹商东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (15)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 筹商东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (16)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：     凌顺平 筹商东说念主：       吴杰                     第 31页 共 148页 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：     李兴春 筹商东说念主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (18)嘉实资产管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东说念主：     赵学军 筹商东说念主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (19)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：      四川省成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：      四川省成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：     于海锋 筹商东说念主：       邓鹏 电话：        028-66980977 传真：        028-82000996-805 客户服务电话：    028-84252474 网址：        www.puyiwm.com  (20)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表东说念主：     戎兵 筹商东说念主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285                     第 32页 共 148页 客户服务电话：    400-609-9200 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网址：        www.520fund.com.cn  (25)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易锻练区富特北路 277 号 3 层 310            室 办公地址：      上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：     燕斌 筹商东说念主：       兰敏 电话：        021-52822063 传真：        021-52975270 客户服务电话：    400-166-6788 网址：        www.66zichan.com  (26)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 筹商东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (27)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 筹商东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (28)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 筹商东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (29)奕丰基金销售有限公司                     第 34页 共 148页 注册地址：      深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室            （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04            室 法定代表东说念主：     TEO WEE HOWE 筹商东说念主：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500 网址：        www.ifastps.com.cn  (30)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东说念主：     吴志坚 筹商东说念主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (31)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开导区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 筹商东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (32)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东说念主：     赖任军 筹商东说念主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888 网址：        www.jfzinv.com                  第 35页 共 148页  (33)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：     李楠 筹商东说念主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (34)上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易锻练区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 筹商东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (35)上海中原资产投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 筹商东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (36)弘业期货股份有限公司 注册地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东说念主：     周剑秋 筹商东说念主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (37)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号                     第 36页 共 148页 法定代表东说念主：     王常青 筹商东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (38)东方资产证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：     戴彦 筹商东说念主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (39)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：     李刚 筹商东说念主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (40)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东说念主：     路昊 筹商东说念主：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (41)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易锻练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）目田贸易锻练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙 筹商东说念主：       卢亚博 电话：        021-50701053                     第 37页 共 148页 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (42)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：     李科 筹商东说念主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (43)锦州银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：     魏学坤 筹商东说念主：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (44)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东说念主：     顾敏 筹商东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306 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  本基金召募期自 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 9 月 28 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型灵通式，存续期间为不按期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2023 年 10 月 10 日慎重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈说中赐与暴露；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并间隔，且无需召开基金 份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                        第 40页 共 148页                第七部分      基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回气象      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时期      基金管理东说念主在灵通日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东说念主在灵通日办理申购和/或赎 回的具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所及联系期货来去所的平时往未来的交 易时期（若本基金参与港股通来去且该服务日为非港股通往未来时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来去商场、证券、期货来去所来去时期变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的关连章程在章程媒介上公告。      本基金已于 2024 年 1 月 10 日灵通日常申购业务，于 2024 年 4 月 10 日灵通日常赎回业 务。      三、申购与赎回的原则 算； 法权益不受毁伤并得到公正对待。                          第 41页 共 148页   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购最低金额为 1 元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 1 份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回； 份，若投资者单个来去账户持有的某类基金份额余额不及 1 份，将不受此限制，但投资者在 提交赎回恳求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在顺应上述章程的前提下，可根据 我方的情况调整单笔赎回恳求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需免除销售机构的 联系章程； 资者累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募说明书或联系公告，但需顺应法 律法例、监管机构的章程和基金合同的约定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采取上述要领对基金畛域赐与按捺。具体请参见联系公告； 量限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息暴露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在灵通日的具体业务办理时期内淡漠申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。                    第 42页 共 148页   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关连条目处理。   遇来去所或来去商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统故障或港股通资金交收司法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的成分 影响业务处理进程，则赎回款项划付时期相应顺延至该成分摈斥的最近一个服务日。   基金管理东说念主应以来去时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询恳求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在不违反法律法例和基金合同的范围内，对上述业务办理时期进行调整， 并在调整实施前依照《信息暴露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C 类基金份额不收取申购用度。投资 者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独谋划。   表 2：本基金的申购费率      金额（M）         A 类基金份额申购费率     C 类基金份额申购费率     M＜100 万元           0.50%           0%     M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场引申、销售、登 记等各项用度，不列入基金财产。                     第 43页 共 148页   本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满六个月后，基金份额持有东说念主方可就基金 份额淡漠赎回恳求。 金管理东说念主联系公告。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的谋划方式   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的谋划结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的谋划结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 10 万元，对应的本次申购费率为 0.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝100,000/(1＋0.50%)＝99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51     元   申购份额＝99,502.49/1.0160＝97,935.52   份                           第 44页 共 148页     即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为     例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：     申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份     即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。     本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T   日该类基金份额的基金份额净值为基准进行谋划，其中：     赎回金额＝赎回份额×T        日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回份额×T        日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率     净赎回金额＝赎回金额－赎回用度     赎回金额单元为东说念主民币元，谋划结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。     例 3：假设某投资者赎回 A 类基金份额 100,000 份，持有时期大于 6 个月，则对应的赎 回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)     赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0(元)     净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)     即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时期大于 6 个月，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。     例 4：假设某投资者赎回 C 类基金份额 100,000 份，持有时期大于 6 个月，则对应的赎 回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00(元)     赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0(元)     净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)     即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时期大于 6 个月，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。                             第 45页 共 148页 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值按基金合同的约定公 告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当延伸谋划或公告。 益无内容性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规划，按期或不按期地开展基金促 销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要轨范后，基金管理东说念主不错适当 调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法例以及监管部门、自律司法的 章程。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%靠拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主                    第 46页 共 148页 的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 基金资产净值。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申 请或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能 未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金颐养中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额)卓越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平时赎回 轨范实施。                    第 47页 共 148页   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有勤勉或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被废除。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求卓越上一灵通日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回恳求， 将自动转入下一个灵通日赓续赎回，脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主恳求赎回的份额中未卓越上一灵通日基金总份额 10%的部分， 基金管理东说念主应在评估是否有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求后，按照全额赎回或部分脱期赎 回的方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回恳求时 采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被废除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往未来内文牍基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，并于两日内在章程 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。                  第 48页 共 148页 最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回公告，也不错根据现实情况在暂停 公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。      十二、基金颐养      本基金已于 2024 年 1 月 10 日灵通颐养转入业务，于 2024 年 4 月 10 日灵通颐养转出业 务。      基金颐养用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次颐养时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金颐养用度由基金持有东说念主承 担。      ①基金颐养只可在湮灭销售机构进行。颐养的两只基金必须都是该销售机构代理的湮灭 基金管理东说念主管理的、在湮灭注册登记机构处注册登记的基金。      ②前端收费模式的灵通式基金只可颐养到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错颐养到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。      ③基金颐养的目的基金份额按新来去谋划持有时期。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金颐养后可赎回的时期为 T＋2 日。      ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金颐养恳求。      ⑤基金颐养以恳求当日基金份额净值为基础谋划。投资者接纳“份额颐养”的原则提交 恳求。转出基金份额必须是可用份额，并免除“先进先出”的原则。      基金颐养视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此关连转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的关连章程适用于基金颐养。      出现法律、法例、规章章程的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金颐养业务。                          第 49页 共 148页      ①本基金颐养业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为湮灭机构的博时旗下基金的销售机构。      ②颐养业务的收费谋划公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下灵通式基金颐养业务的公告》。      ③本公司管理基金的颐养业务的解释权归本公司。      十三、基金份额的转让      对基金份额持有东说念主无内容不利影响，在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主 履行联系轨范后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的来去气象或者来去方式进行 份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。      十四、基金的非来去过户      基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      秉承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系资料，对于顺应条件 的非来去过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。      十五、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。      十六、按期定额投资规划      本基金已于 2024 年 1 月 10 日灵通按期定额投资业务。      （1）适用投资者范围      个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律 法例或中国证监会章程允许购买证券投资基金的其他投资者。      （2）申购费率                         第 50页 共 148页   本基金按期定额投资的申购费率与凡俗申购业务的费率交流，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须免除各销售机构关连扣款日历的章程，定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民 币 1 元（含 1 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 1 元（含 1 元）。   （4）膺惩教导 金账户。 的基金份额净值为基准谋划申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按期定额投资规划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购恳求的证明情况。申购份额将 在证明获胜后平直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有章程的除外。   对基金份额持有东说念主无内容不利影响的前提下，如联系法律法例允许，基金管理东说念主履行相 关轨范后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务 司法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或联系公告。                      第 51页 共 148页                第八部分       基金的投资   一、投资目的   本基金在按捺风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图杀青组结伙产始终稳健的 升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交 易互联互通机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、所在政府债、政府援救债券、政府援救机构债券、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可颐养债券（含可分离来去可颐养 债券的纯债部分）、可交换债券、公开导行的次级债等）、国内经中国证监会核准或注册的 公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金 和货币商场基金、具有复杂、繁衍品质质的基金（包括分级基金和中国证监会认定的其他基 金）、非本基金管理东说念主管理的基金（全商场的股票型 ETF 除外））、资产援救证券、国债期 货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、货币商场器具、银行进款以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金对权 益类资产及可颐养债券、可交换债券的投资测度占基金资产的比例不卓越 20%（其中，本基 金投资于港股通标的股票不卓越股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含 存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及 至少餍足以下一条模范的夹杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不 低于 60%；（2）基金最近 4 期季度陈说中暴露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。 本基金投资于中国证监会照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基金每个 往未来日终在扣除国债期货合约所需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                     第 52页 共 148页      若法律法例的联系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当轨范后，可 对上述资产配置比例进行调整。      三、投资策略      （一）资产配置策略      本基金通过从上至下和从下到上相联接、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券、基金和现款等资产类别之间进行相对踏实的适度配置，强调通过从上至下的宏不雅分析 与从下到上的商场趋势分析有机联接进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅研究宏不雅基本 面的影响成分同期研究商场情绪、同行基金仓位水平的影响，并根据商场情况作出搪塞要领。      资产配置层面重在对系统性风险的回避。本基金将基于既定的投资策略，充分斟酌风险 收益比后作出投资决策。      （二）债券等固定收益类资产投资策略      本基金接纳的债券等固定收益类资产投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略、可颐养债券投资策略、可交换债券投资策略等。      通过展望收益率弧线的体式和变化趋势，对千般型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。      信用债收益率即是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的成分，本基金管理东说念主分别接纳以下两种策略：      （1）基于信用利差弧线变化策略：一是分析经济周期和联系商场变化对信用利差弧线 的影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，临了 空洞各式成分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比 例。      （2）基于信用债信用变化策略：刊行东说念主信用发生变化后，咱们将接纳变化后债券信用 级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的成分分为行业风 险、公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们主要依靠里面评级 系统分析信用债的相对信用水平、负约风险及表面信用利差。                    第 53页 共 148页      本基金进行信用债（含资产援救证券，下同）投资时，投资于 AA 以上（含 AA）评级的 信用债资产，各评级信用债的配置比例参考下表：   所投信用债         该评级信用债占信用债资 评级            产比例   AAA           50%-100%   AA+           0%-50%   AA            0%-20%      本基金投资信用债的信用评级主要参照最近一个司帐年度的主体信用评级，若无主体评 级的，参照债项评级。若是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信评估有 限服务公司）评级的，应接纳孰低原则确定其评级；基金持有上述信用债期间，若是联系信 用评级下落不再顺应前述模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内调整至顺应基金合同约 定。      不同券种在利息、负约风险、久期、流动性、税收和繁衍条目等方面存在判袂，基金管 理东说念主不错同期买入和卖出具有周边脾气的两个或两个以上券种，赚取收益级差。      通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而赢得杠杆放大收益。      本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，采纳不同的行 业，再根据可颐养债券的脾气采纳各行业不同的转债券种。本基金利用可颐养债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可颐养债券溢价率来 判断转债的股性，在商场出现投资契机时，优先采纳股性强的品种，获取逾额收益。      可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主办有的其他上市公司(以下简称“目的 公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的脾气。其中,债券脾气与可颐养债券交流, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票脾气则指目的公司的成长能力、盈利能力及 目的公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目的公司的股票价 值进行研究分析,空洞开展投资决策。      （三）股票投资策略      本基金将联接定量、定性分析，检会和筛选未被充分订价的、具备增长后劲的个股，建 立本基金的初选股票池。                      第 54页 共 148页      在股票投资上，本基金将在顺应经济发展划定、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股采纳为主，重心温存公司以及所属产业的成长性与商 业模式。      行业的采纳与配置方面，重心温存三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心温存行业所 处的成长周期，行业的增速以及畴昔的空间。      就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施援救和策略的执 行效率；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、能力 和定位取得可无间竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司畴昔盈利增长的后劲。      在国内监管体系逾期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的行运对管理团队 的踏实性过甚能力的依赖度大大增多。由此，基金管理东说念主在投资分析中尤其强调对管理层的 经营记载以及管理轨制的捕快。      在财务展望的基础上，对公司盈利增长的无间性、申诉率相对于成本成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。      通过对估值方法的采纳和估值倍数的比较，采纳股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特质确定对股价最有影响力的重要估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有高潮基础的股价水平。      通过详确的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的来去价钱区间，减少来去的有时 性。      本基金将充分挖掘内地与香港股票商场来去互联互通、资金双向流动机制下 A 股商场和 港股商场的投资契机。具体投资策略如下：                      第 55页 共 148页   第一，通过自主开导的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据商场流动性和居品畛域等现实需求采纳因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有格外折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加踏实的 H 股标的。   第三，检会港股通标的股票的行业属性和买卖模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将无间追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，应时调整组合中港股通 的投资比例。   本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。   （四）基金投资策略   本基金投资于本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型来去型灵通 式指数证券投资基金。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少餍足以下一条模范的夹杂 型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期 季度陈说中暴露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。   根据对当前宏不雅经济样貌的判断，从上至下的采纳相对价值较高的基金品种进行投资。 基金采纳上以始终可无间的逾额收益能力动作中枢目的，接纳定量分析和定性分析相联接的 方式，一方面通过量化司法筛选出投资价值相对隆起的标的，另一方面通过定性的方式对基 金进行二次研判，多维度共同筛选出匹配组合投资策略，安妥组合参与的投资标的。   本基金对主动型股票型基金、夹杂型基金的配置采取从上至下的策略框架。领先基于对 商场的举座判断，确定拟投资的品种和目的，在可选标的中筛选出顺应投资要求的基金，重 点温存基金在行业作风上的配置倾向、功绩孝敬度和收益踏实性。   具体筛选时，本基金将联接定量分析与定性分析，对可选基金进行空洞评判，从中选出 评价靠前的居品动作备选投资基金。定量研究方面，主要从居品畛域变化、功绩阐明踏实性、 功绩归因分析等多角度进行空洞评估，选取出作风稳健、阐明雅致、功绩具备可无间性的基                    第 56页 共 148页 金动作备选。在定性研究方面，通过分析基金的管理畛域、投研援救、投资逻辑、对标情况、 风控能力等多个成分，联接对基金司理的调研，空洞作念出评判。此外，本基金还将根据资产 配置决策，空洞研究投资成本、流动性和联系法律要求，进一步优选出合适的标的进行投资。   本基金对被迫型基金的配置采取从上至下的策略框架。领先基于对商场的举座判断，确 定拟投资的品种和目的，并从标的指数阐明、追踪时弊、逾额收益、畛域变化等定量角度进 行分析，选取出阐明踏实，顺应商场目的的基金。此外，空洞研究基金流动性水平、费率水 平，商场代表性、管理东说念主风控能力等多个成分，联接自身的投资策略，确定投资额度。   （五）国债期货来去策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的来去，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。   （六）运动受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东说念主的净成本畛域，以及本基金的投资作风和流动性特质，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理按捺基金投资运动受限证券的比例。   （七）购买信用繁衍品回避个券信用风险策略   依托于公司举座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的负约风险时，不错购买对应 债券的信用繁衍品来按捺标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品来去，同期会根据现实情 况尽量保持信用繁衍品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金对权益类资产及可颐养 债券、可交换债券的投资测度占基金资产的比例不卓越 20%（其中，本基金投资于港股通标 的股票不卓越股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益 类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少餍足以下一条 模范的夹杂型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最 近 4 期季度陈说中暴露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资于中国证监 会照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%；                    第 57页 共 148页      （2）本基金每个往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基金所投资的基金份额）， 其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股测度市值）不卓越基金资 产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证且不含本基 金所投资的基金份额），不卓越该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股测度）的 10％；      （5）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的千般资产援救证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓越基金资产净值的     20％；      （7）本基金持有的湮灭(指湮灭信用级别)资产援救证券的比例，不得卓越该资产援救 证券畛域的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于湮灭原始权益东说念主的千般资产援救证券，不得 卓越其千般资产援救证券测度畛域的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上(含 AA)的资产援救证券。基金持有资产 援救证券期间，若是其信用等级下落、不再顺应投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金参与国债期货来去的，应免除下列限制： 的 15%； 总市值的 30%；                      第 58页 共 148页 一往未来基金资产净值的 30%； 期货合约价值，测度（轧差谋划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （13）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （14）本基金投资于湮灭信用保护卖方千般信用繁衍品口头本金测度不得卓越基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的 成分致使基金不顺应前述所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调整；   （15）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 卓越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓越该基金资产净值的 15%， 含阻塞运作基金、按期灵通基金等运动受限基金；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施；   （20）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 荟萃基金除外）持有单只基金不得卓越被投 资基金净资产的   20%，被投资基金净资产畛域以最近按期陈说暴露的畛域为准；因证券市 场波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不顺应前述比例限制的，基金管理 东说念主应当在 20 个往未来内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外；   （21）本基金不得持有 FOF 基金；   （22）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于      1   年，最近按期 陈说暴露的基金净资产应当不低于    1    亿元；   （23）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；                        第 59页 共 148页   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（17）、（18）、（20）情形之外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资组合不顺应上 述章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行调整，但法律法例或中国证监 会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当轨范后，则本 基金投资不再受联系限制，自动遵守届时灵验的法律法例或监管章程，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。   为艳羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不梗直的证券来去行动；   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实按捺东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。联系来去必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审                     第 60页 共 148页 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当轨范后，则本基金不再受联系限制或以变更后的章程为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债空洞资产（总值）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益 率×5%   +中证港股通空洞指数（CNY）收益率×5%+银行活期进款利率(税后)×5%。   中债空洞资产（总值）指数大致响应债券商场总体走势，安妥营为本基金固定收益部分 的功绩比较基准。沪深 300 指数对股票商场具有较强的代表性，安妥营为本基金股票部分的 功绩比较基准。中证港股通空洞指数（CNY）不错较好地代港股通标的企业举座功绩阐明， 安妥营为本基金港股股票组合的功绩比较基准。另有银行活期进款利率(税后)动作本基金现 金部分的功绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上功绩比较基准能 够真确响应本基金的风险收益特征。   若是指数编制单元罢手谋划编制以上指数或鼎新指数称号，或今后法律法例发生变化， 或有更适当的、更能为商场深广接受的功绩比较基准推出，在对基金份额持有东说念主无内容不利 影响的前提下，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩比较 基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于混 合型基金、股票型基金。本基金若是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外商场的 风险。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄联系权力的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。                      第 61页 共 148页     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。     九、基金投资组合陈说     基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载资料不存在作假记载、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主根据本基金合同章程，复核了本陈说中的净值阐明和投资组合陈说等内容， 保证复核内容不存在作假记载、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合陈说所载数据适度 2024 年 6 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经审计。 序              表情                金额(元)            占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                     13,445,927.21             10.21      其中：债券                    106,181,373.27             80.65      资产援救证券                                   -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -               -     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 2,584,344.68 元，净值占比 2.48%。 代            行业类别          公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）                       第 62页 共 148页 码 A     农、林、牧、渔业                      1,094,360.00               1.05 B     采矿业                           1,025,743.00               0.99 C     制造业                           5,714,851.81               5.49 D     电力、热力、燃气及水出产和供应业                455,768.00               0.44 E     建筑业                             203,635.00               0.20 F     批发和零卖业                          101,000.00               0.10 G     交通运载、仓储和邮政业                     354,420.00               0.34 H     住宿和餐饮业                                    -                 - I     信息传输、软件和信息时刻服务业               1,702,364.72               1.64 J     金融业                                       -                 - K     房地产业                                      -                 - L     租出和商务服务业                                  -                 - M     科学研究和时刻服务业                                -                 - N     水利、环境和众人设施管理业                             -                 - O     住户服务、修理和其他服务业                             -                 - P     培植                              209,440.00               0.20 Q     卫生和社会服务                                   -                 - R     文化、体育和文娱业                                 -                 - S     空洞                                        -                 -       测度                            10,861,582.53             10.44     行业类别         公允价值（东说念主民币）                    占基金资产净值比例（%） 电信业务                      351,381.80                           0.34 公用事迹                      218,586.86                           0.21 能源                       1,533,302.40                          1.47 日常糟践品                      35,868.32                           0.03 信息时刻                      409,336.98                           0.39 原材料                        35,868.32                           0.03 测度                       2,584,344.68                          2.48      注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类模范。 序号    股票代码     股票称号      数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)                           第 63页 共 148页 序号              债券品种            公允价值(元)                  占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                                 -                      - 序号    债券代码       债券称号      数目（张）        公允价值(元)          占基金资产净值比例（％）      本基金本陈说期末未持有资产援救证券。      本基金本陈说期末未持有贵金属。      本基金本陈说期末未持有权证。      本基金本陈说期末未持有股指期货。      本基金本陈说期末未持有股指期货。                               第 64页 共 148页      本基金本陈说期末未持有国债期货。      本基金本陈说期末未持有国债期货。 虚构、处罚的投资决策轨范说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份有限公司在陈说编制前一年受到 中国东说念主民银行江苏省分行和国度外汇管理局江苏省分局的处罚。本基金对上述证券的投资决 策轨范顺应联系法例及公司轨制的要求。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案探望，或在陈说编制日前一年受到公开虚构、处罚的情形。 的股票。      序号                   称号                     金额(元) 序号        债券代码     债券称号        公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)      本基金本陈说期末前十名股票中不存在运动受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                            第 65页 共 148页                          第九部分 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同奏效入手，基金份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益率的比较     博时双季益六个月持有期债券 A         期间              ①净值     ②净值增    ③功绩比      ④功绩比较    ①-③      ②-④                         增长率     长率模范    较基准收      基准收益率                                   差      益率        模范差     博时双季益六个月持有期债券 C         期间              ①净值     ②净值增    ③功绩比      ④功绩比较    ①-③      ②-④                         增长率     长率模范    较基准收      基准收益率                                   差      益率        模范差                                 第 66页 共 148页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、证券投资基金、银行进款本息和基金应收 款项以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的赞助和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主进 行赞助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例 和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  第 67页 共 148页             第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去气象的往未来以及国度法律法例章程需要对 外暴露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、国债期货合约、信用繁衍品、基金份额、债券和银 行进款本息、应收款项、资产援救证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门关连章程。   （一）对存在活跃商场且大致获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往未来的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往未来的报价不成真确响应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征研究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散可利用数据 和其他信息援救的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 68页 共 148页   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，最近往未来后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所商场上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东说念主与基金托管东说念主共同确定；   （3）来去所上市来去的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得来去的，且最近往未来后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近往未来的收盘价不成真确响应公允价值的，应 对收盘价进行调整，确定公允价钱。   来去所上市实行全价来去的固定收益品种（可颐养债券除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的湮灭股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值；   （3）运动受限的股票，指在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票），按监管机构或 行业协会关连章程确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；                    第 69页 共 148页      （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的唯独估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；      （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在显著各别、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （1）非上市基金的估值      投资于境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      （2）来去所上市基金的估值 所投资基金的收盘价进行估值。 估值。      （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来去等特殊情 况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 紧要变化，以最近往未来的收盘价估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值或参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市价， 确定公允价值。 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等成分合 理确定公允价值。      （1）来去所上市的资产援救证券，接纳估值时刻确定公允价值。                      第 70页 共 148页   （2）对寰球银行间商场上的资产援救证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 价的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往未来结算价估值。 担的估值服务不因托福而免除。遴选的第三方机构未提供估值价钱的，依照关连法律法例及 企业司帐准则要求，接纳合理估值时刻确定公允价值。   本基金外币资产价值谋划中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场来去互联互通机制触及的境酬酢易 气象所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收章程调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相 关税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。 值的公正性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法例以及监管部门、自律司法的章程。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法 律法例的章程或者未能充分艳羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关连法律法例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方                  第 71页 共 148页 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值的谋划结果 对外赐与公布。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日谋划基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。如投资非上 市灵通式基金的，基金管理东说念主将于每个服务日日终完成被投资基金的估值并与相应的基金托 管东说念主查对一致后，将被投资基金的基金份额净值以和本基金托管东说念主协商一致的方式发送至基 金托管东说念主，基金托管东说念主据此进行估值。   六、估值时弊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为该类基 金份额净值时弊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的时弊变成估值时弊，导致其他当事东说念主遭受损失的，时弊的服务东说念主应当对由于该 估值时弊遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据谋划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                    第 72页 共 148页   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值时弊服务方应实时调和各方， 实时进行改动，因改动估值时弊发生的用度由估值时弊服务方承担；由于估值时弊服务方未 实时改动已产生的估值时弊，给当事东说念主变成损失的，由估值时弊服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值时弊服务方已经积极调和，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行改动而 未改动，则其应当承担相应抵偿服务。估值时弊服务方搪塞改动的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值时弊已得到改动。   （2）估值时弊的服务方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值时弊的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊 服务方仍搪塞估值时弊负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值时弊服务方。   （4）估值时弊调整接纳尽量还原至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的服务方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊变成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的服务方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值时弊的改动向关连当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值谋划出现时弊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的要领驻扎损失进一步扩大。                  第 73页 共 148页   （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责谋划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应将每个服务日谋划的基金资产净值和千般基金份额净值发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值谋划结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 资产估值时弊处理。 款银行品级三方机构发送的数据时弊、遗漏等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的要领进行查验，但未能发现该时弊或即使发 现时弊但因前述原因无法实时改动的，由此变成的基金财产估值时弊，基金管理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿服务，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的要领摈斥或放松由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                   第 74页 共 148页           第十二部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金分成收入、利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、 C 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现 金分成；通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇始日与该认/申购份额最短持有期起 始日交流； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金湮灭类别每一基金份额享有同均分配权；   在不违反法律法例及基金合同约定并对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照联系章程进行公告。   六、基金收益分配中发生的用度                    第 75页 共 148页   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋划方法，依照《业务司法》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。                 第 76页 共 148页              第十三部分       基金的用度与税收    一、基金用度的种类 的除外； 等），但法律法例不容从基金财产中列支的除外；    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金对基金财产中持有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理费。本基金的 管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的 谋划方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值减去持有基金管理东说念主管理基金的基金资产净值（若为负数， 则 E 取 0）    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支                       第 77页 共 148页 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东说念主协商处置。    本基金对基金财产中持有的基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的托 管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值减去持有基金托管东说念主托管基金的基金资产净值（若为负数， 则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东说念主协商处置。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.45%年费率计提。谋划方法如下：    H＝E×0.45%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 应实时筹商基金托管东说念主协商处置。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关连法例及相应契约章程，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的表情    下列用度不列入基金用度：                      第 78页 共 148页 损失；   四、基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法律法例、被投资基金招募说明书约定应当 收取，并记入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的章程。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的章程代扣代缴。                  第 79页 共 148页            第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照关连章程编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按章程在章程媒介公告。                     第 80页 共 148页           第十五部分         基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他关连章程。联系法律法例对于信息暴露的章程 发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性、易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息通过顺应 中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开暴露的信息资料。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除稀零说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品资料提要                     第 81页 共 148页 有东说念主大会召开的司法及具体轨范，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书，并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品资料提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品资料提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品资料提要。 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料提要、《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金居品资料提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站暴露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。                    第 82页 共 148页   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或营业网点暴露灵通日的千般基金份额净值和千般基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站公告半年度和年度 临了一日千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋划方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说（含资产组合 季度陈说）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季 度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他膺惩信息”项下 暴露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，关连信息暴露义务东说念主应当按章程编制临时陈评话，并登载在章程 报刊和章程网站上。                    第 83页 共 148页   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更；                  第 84页 共 148页 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场雅致传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清晰。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产援救证券的信息暴露   基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产援救证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈说中暴露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十一）算帐陈说   基金间隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公 告登载在章程报刊上。   （十二）参与国债期货来去的信息暴露   基金管理东说念主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等按期陈说和招募说明 书（更新）等文献中暴露国债期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的来去政策和来去 目的等。                    第 85页 共 148页   （十三）投资港股通标的股票的信息暴露   基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求暴露本基金参与港股通标的股票来去的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息暴露另有章程的， 从其章程。   （十四）投资基金的信息暴露   基金管理东说念主应在按期陈说中暴露本基金参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会的表决 概念。   基金管理东说念主在按期陈说和招募说明书（更新）等文献中暴露所持有基金以下联系情况， 并揭示联系风险： 等，招募说明书中应当列明谋划方法并例如说明； 基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （十五）投资运动受限证券的信息暴露   基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露其持有的运动受限证券总额、运动受限 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的运动受限证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈说中暴露其持有的运动受限证券总额、运动受限证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东说念主通受限证券明细。   （十六）投资信用繁衍品的信息暴露   基金管理东说念主应当在按期陈说及招募说明书（更新）等文献中精好意思暴露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否顺应既定的投资目的及策略。   （十七）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息                   第 86页 共 148页   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有益部门及高档管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息暴露内容与 方法准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说、 更新的招募说明书、基金居品资料提要、基金算帐陈说等联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或者电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳暴露本基金信息的报刊。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介暴露信息，然则其他众人媒介不得早于章程媒介暴露信息，而况在不同媒介上暴露湮灭 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律概念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息暴露的情形                    第 87页 共 148页                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主恳求申购、赎回或颐养侧袋账户份额的，该申购、赎回或颐养恳求将被断绝。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或降速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在联系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行沉寂管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账 户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志动作后缀。基金通盘 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。                   第 88页 共 148页   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者诬告。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产动作一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行沉寂核算。若是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应顺应《企 业司帐准则》的联系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例或监管机构对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律法例或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的筹商、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条目。   （七）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                  第 89页 共 148页   侧袋机制实施期间，基金按期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期陈说中单独进行暴露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过甚他与特 定资产现象联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况暴露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险教导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等膺惩信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等膺惩信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计概念，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得顺应《中华东说念主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所的专科概念。                 第 90页 共 148页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表概念的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含 侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报暴露，实施适当轨范并发表审计概念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐陈说的联系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审计概念。   三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如 将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管司法 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修 改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 91页 共 148页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。若是发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下落风险。   信用风险主要指债券、资产援救证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因负约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来去量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金基于客户靠拢度按捺、无数赎回监测及搪塞在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及商场大幅波动、流动性                    第 92页 共 148页 贫困等顶点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权 益的前提下可按照法律法例及基金合同的章程，审慎证明申购赎回恳求并空洞运用千般流动 性风险管理器具动作辅助要领，全面搪塞流动性风险。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资商场主要为证券来去所、期货来去所、寰球银行间债券商场等流动性较好 的表率型来去气象，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、港股通标的股票、债券、基金、资产援救证券、国债期货、信用繁衍 品、货币商场器具、同行存单、债券回购、银行进款等），同期本基金基于漫步投资的原则 在行业和个券方面未有高靠拢度的特征，空洞评估在平时商场环境下本基金的流动性风险适 中。      （3）无数赎回情形下的流动性风险管理要领      基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个灵通日恳求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取 脱期办理赎回恳求的要领。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响      在商场大幅波动、流动性贫困等顶点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎选取 脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、舞动订价、实施侧袋机制 等流动性风险管理器具动作辅助要领。对于千般流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 轨范并与基金托管东说念主协商一致。在现实运用千般流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。      （5）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和颐养。因特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 面对损失。                     第 93页 共 148页   操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为成分变成操作作假或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来去、司帐部门诈骗、来去时弊、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 若是基金管理东说念主对经济样貌和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现作假 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者违反《基金合同》 关连章程的风险。   （1）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括内地与香港股票商场来去互联互通 机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场 轨制以及来去司法等各别所带来的私有风险，包括但不限于：   与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价钱 的影响高大，港股价钱与国外资金流动阐明出高度联系性，本基金在参与港股商场投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   港股商场实行 T+0 反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股来去后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买                  第 94页 共 148页 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在逐日 买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以造反该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被额外 占用进而贬低基金投资效率的风险。   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通司法，唯有内地与香港两地均为往未来且大致餍足结算安排的往未来 才为港股通往未来，存在港股通往未来不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港 商场照常来去但港股通不成如常进行来去），而导致基金所持的港股组合在后续港股通来去 日开市来去中靠拢体现商场反应而变成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通往未来）卖出股票，T+2 日（港股通往未来，即为卖出当日之后 第二个港股通往未来）能力在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日能力回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往未来的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。                    第 95页 共 148页      根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、颐养、上市公司被收购等 情形或者格外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者颐养等情形取得的香港联交所上市股票的认购权力 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。      本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。      香港联交所章程，在来去所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 要领。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务现象在证券简称前加入相应象征(例如，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。      因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的限制和影 响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票来去而发生的佣金、来去征费、来去费、来去系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行来去时也可能要赓续缴纳证券组合费等各项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；      ②在香港商场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为贫困，本基金投资此 类股票可能因贫困来去敌手而面对个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通来去中若香港联交所与内地来去所的证券来去服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和废除申报的来去中断风 险；                        第 96页 共 148页   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中国 结算的靠拢交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对本基 金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的 关连本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未遵守相 关业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于繁衍品订价十分复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   本基金参与国债期货来去，国债期货商场的风险类型较为复杂，触及面广，具有放大性 与可驻扎性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的商场价钱风险、由宏不雅成分和政策 成分变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、由来去轨制不完 善而激励的轨制性风险以及由时刻系统故障及操作作假变成的时刻系统风险等。   （3）资产援救证券（ABS）的风险   资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援救证券不是对某也曾营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为援救的证券，所面对的风险主要包括来去结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场来去不活跃导致的流动性风险等。   （4）投资信用繁衍品的风险   本基金不错投资于信用繁衍品，由于信用繁衍品商场价值跟着商场成分的变化而变化， 当信用繁衍品价值为正时面对来去敌手负约的风险。信用繁衍品主要场外商场来去，居品自 身的流动性不高，此时倘若商场中发生来去敌手负约或者信用评级被左迁等信用事件，将会                   第 97页 共 148页 贬低居品的流动性，使得居品的流动性溢价升迁。信用繁衍品自己高杠杆的特质，有时即为 眇小的作假可能带来风险的急剧放大，信用繁衍品在估值、风险对冲方面存在模子风险。   （5）本基金对每份基金份额成就 6 个月的最短持有期。在每份基金份额的最短持有期 到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不成对该基金份额淡漠赎回恳求，每份基金份额的 最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基金份额淡漠赎回恳求。因此，对 于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，6 个月内无法赎回的风险。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，本基金将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓动在法律地位、享有权力等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派 息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息暴露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （7）基金投资其他基金的风险   本基金可投资其他基金，将在基金投资决策中带来一定的不确定性风险。被投资基金的 波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、基金司理管理能力和基金管理东说念主自身经营现象等成分 的影响。因此，本基金举座阐明可能受所投资基金的影响。   （8）持有基金收取联系用度贬低本基金收益的风险   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，除了持有的本基金管理东说念主管 理的其他基金部分不收取管理费，持有本基金托管东说念主托管的其他基金部分不收取托管费，申 购本基金管理东说念主管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按照基金合同应归入基金资 产的部分）、销售服务费等，本基金承担的联系基金用度可能比凡俗的灵通式基金高。   （9）本基金为债券型基金，债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、 政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的 的成长性与商场一致预期不符而变成个券价钱阐明低于预期的风险。                    第 98页 共 148页   （10）本基金为二级债基，可投资于权益类资产，本基金对权益类资产及可颐养债券、 可交换债券的投资测度占基金资产的比例不卓越 20%（其中，本基金投资于港股通标的股票 不卓越股票资产的 50%），其预期风险水平高于纯债型基金。   （11）自动算帐的风险   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈说中赐与暴露；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并间隔，且无需召开基金 份额持有东说念主大会。   因此本基金有面对自动算帐的风险。   （1）时刻风险：在定向资产管理业务的日常来去中，可能因为时刻系统的故障或者差 错而影响来去的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自管理东说念主、 托管东说念主、证券来去所、期货来去所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券来去所、期货来去所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作作假或违反操作规程而引起的风险。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导 致托福财产的损失；   （2）金融商场危急、行业竞争、代理商负约等超出基金管理东说念主自身平直按捺能力之外 的风险，也可能导致资产托福东说念主利益受损。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                    第 99页 共 148页   第十八部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后按章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当间隔： 链接的； 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管契约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金；                   第 100页 共 148页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律概念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的千般基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性 公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例章程的最 低期限。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例章程的轨范进行。                    第 101页 共 148页             第十九部分      基金合同的内容摘抄      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权力与义务      （一） 基金管理东说念主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄联系权力，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券、基金所产生的权力；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法 律行径；      （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （15）在顺应关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、颐养、 按期定额投资和非来去过户等业务司法；                     第 102页 共 148页      （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券、基金投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取适当合理的要领使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按关连章程谋划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程，履行信息暴露及陈说义 务；      （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因 监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；                     第 103页 共 148页      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系资料不低 于法律法例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时期发出，而况保证投资者 大致按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到关连资料的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；      （19）面对驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律行径；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权力与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全赞助基金财 产；                     第 104页 共 148页      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来去资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。      （1）以浑厚信用、勉力尽责的原则持有并安全赞助基金财产；      （2）设立有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业气象，配备弥散的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）赞助由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关连的紧要合同及关连凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程另有章程外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关、 行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主谋划的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关连的信息暴露事项；                    第 105页 共 148页      （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具概念，说明基金管理 东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东说念主有未实施《基 金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的要领；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系资料，保存期限不低于法 律法例章程的最低期限；      （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关连章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；      （18）面对驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿服务，担任托管东说念主期间的 抵偿服务不因其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权力和义务      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 限于：                     第 106页 共 148页   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）发达阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息暴露，实时愚弄权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的湮灭类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由                    第 107页 共 148页 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有章程的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别成就、对基金份额分类办法及司法进行调整；   （3）因相应的法律法例、证券来去所或登记机构的联系业务司法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；                   第 108页 共 148页      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关连申购、赎回、颐养、基金来去、 非来去过户、转托管等业务司法；      （6）履行联系轨范后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式                      第 109页 共 148页 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权、采集授权方式等）、投递 时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 概念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明顺应法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记资料相符；                   第 110页 共 148页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决概念的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。                    第 111页 共 148页 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错接纳书面、采集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。 基金份额持有东说念主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条章程轨范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会                   第 112页 共 148页      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀零决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以稀零决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金 与其他基金合并以稀零决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违抗凭证证 明，不然提交顺应会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面顺应会议文牍章程的表决概念视为灵验表决，表决概念已然不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举 3 名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。                     第 113页 共 148页      （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主应现代表其 基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在 免除本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下愚弄联系投票权力，无需事前召开本基金 的基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决概念事前征求基金托管东说念主的概念，并将表决意 见在按期陈说中赐与暴露。投资者持有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东说念主平直 参与本基金持有的基金的基金份额持有东说念主大会并愚弄联系投票权力。法律法例或监管部门另 有章程的从其章程。      在免除本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主可代表本基 金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会，无需事前召开 本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东说念主                     第 114页 共 148页 代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。法律 法例或监管部门另有章程的从其章程。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，湮灭主侧袋账户内的湮灭类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文联系约定。                    第 115页 共 148页   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等 章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同祛除和间隔的事由、轨范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当间隔： 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管契约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                    第 116页 共 148页 勉、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律概念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的千般基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例章程的最 低期限。   （八）基金合并                    第 117页 共 148页      本基金与其他基金的合并应当按照法律法例章程的轨范进行。      四、争议处置方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、融合处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续古道、勉力、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权 益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门稀零行政区和 台湾地区法律）统治，并按其解释。      五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                    第 118页 共 148页            第二十部分          基金托管契约的内容摘抄   一、托管契约当事东说念主   基金管理东说念主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时期：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   组织时事:    有限服务公司   存续期间：无间经营   电话： 0755-83169999   基金托管东说念主   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号   组织时事：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元   存续期间：无间经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：                           第 119页 共 148页   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交 易互联互通机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、金融债、所在政府债、政府援救债券、政府援救机构债券、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可颐养债券（含可分离来去可颐养 债券的纯债部分）、可交换债券、公开导行的次级债等）、国内经中国证监会核准或注册的 公开召募证券投资基金（不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金 和货币商场基金）、资产援救证券、国债期货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、货币市 场器具、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国 证监会的联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入本基金的投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的方法提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系时刻系统，对基金现实投资是否顺应 《基金合同》对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金对权 益类资产及可颐养债券、可交换债券的投资测度占基金资产的比例不卓越 20%（其中，本基 金投资于港股通标的股票不卓越股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含 存托凭证）及权益类证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及 至少餍足以下一条模范的夹杂型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低 于 60%；2）基金最近 4 期季度陈说中暴露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基 金投资于中国证监会照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%。本基金每个来去 日日终在扣除国债期货合约所需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                    第 120页 共 148页   若法律法例的联系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当轨范后，可 对上述资产配置比例进行调整。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以下投资限制： 券、可交换债券的投资测度占基金资产的比例不卓越 20%（其中，本基金投资于港股通标的 股票不卓越股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产包括股票（含存托凭证）及权益类 证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少餍足以下一条标 准的夹杂型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 照章核准或注册的基金的比例为基金资产的 0%-10%； 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股测度市值）不卓越基金资 产净值的 10％； 所投资的基金份额），不卓越该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股测度）的 10％； 的 10％； 券畛域的 10％； 过其千般资产援救证券测度畛域的 10％； 持证券期间，若是其信用等级下落、不再顺应投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；                    第 121页 共 148页 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；      i．本基金在职何往未来日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 15%；      ii．本基金在职何往未来日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的 30%；      iii．本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越 上一往未来基金资产净值的 30%；      iv．本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，测度（轧差谋划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定； 基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不顺应前述所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调整； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 30%； 阻塞运作基金、按期灵通基金等运动受限基金；      因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                      第 122页 共 148页 基金净资产的    20%，被投资基金净资产畛域以最近按期陈说暴露的畛域为准；因证券商场 波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不顺应前述比例限制的，基金管理东说念主 应当在 20 个往未来内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外； 告暴露的基金净资产应当不低于    1    亿元； 定的其他基金份额；   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否顺应上述比例限制。《基金法》过甚他关连法律法例或监管部门取消或变更 上述限制的，履行适当轨范后，基金不受上述限制或按变更后的章程实施。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起入手。   （3）法律法例允许的基金投资比例调整期限   除上述 2）、9）、14）、17）、18）、20）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资组合不顺应上述章程的投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行调整，但法律法例或中国证监会章程的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当轨范后，则本 基金投资不再受联系限制，自动遵守届时灵验的法律法例或监管章程，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。 进行监督：                        第 123页 共 148页   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不梗直的证券来去行动；   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）持有基金中基金、其他投资范围包含公开召募证券投资基金的基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当轨范后，则本基金不再受联系限制或以变更后的章程为准。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实按捺东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实施。联系来去必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当轨范后，则本基金不再受联系限制或以变更后的章程为准。 债券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券商场来去敌手名单进行监督。基金管理东说念主 有服务按捺来去敌手的资信风险，由于来去敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负 责向联系服务东说念主追偿。                 第 124页 共 148页 行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与按捺投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，由基金管理东说念主负责追偿。若是基金托管东说念主在 运作过程中免除关连法律法例的章程和《基金合同》的约定监督进程，则对于由于进款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿服务。   如下所指“运动受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分       释义”部分。   基金管理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险按捺轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵守联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行 股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去证券，不包括由于发布紧要音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公开导行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处置的基金投资比例限制失调、基金 流动性勤勉以及联系损失等问题的搪塞处置要领，以及关连格外情况的处置。基金管理东说念主应 在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票的联系流动性风险 处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采取积极有 效的要领，在合理的时期内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现勤勉时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算，并承担通盘损失。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何服务。                  第 125页 共 148页   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个往未来内，在中国证监会章程媒 介暴露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。   关连基金投资的运动受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金管理东说念主负责联系工 作的落实和调和，并保证基金托管东说念主大致平时查询。如因运动受限证券的登记存管不成保证 基金托管东说念主平时履行资产赞助服务，关连此项基金资产存管的服务由基金管理东说念主承担。   如基金管理东说念主未遵守联系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职责 的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主应至少于实施投资指示之前两个服务日 将关连资料书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关连资料真确、准确、圆善。 关连资料如有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 章程，对基金管理东说念主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关连书面信息。 基金托管东说念主以为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证 券前就该风险的摈斥或驻扎要领进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估陈说等资料的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝实施 关连指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 基金托管东说念主履行了本契约章程的监督职责后，不承担任何服务。   (5)联系法律法例对基金投资运动受限证券有新章程的，从其章程。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督服务。如发现格外情况，应实时以书面时事 文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中                  第 126页 共 148页 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管理东说念主原因导 致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何服务。   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的 章程，制定严格的对于投资中期单据的风险按捺轨制和流动性风险处置预案，基金管理东说念主在 此承诺将严格实施该风险按捺轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋划、千般基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约等关连章程时，应实时以书面时事文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时事向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在章程时期内回话基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金 合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提 供联统共据资料和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实施的投资指示或依据来去轨范已经奏效的投 资指示违反法律、行政法例和其他关连章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金管理东说念主，并陈说中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪失信行径给基金财产或基金份额持 有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来去轨范已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东说念主，并陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即陈说中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                 第 127页 共 148页   基金管理东说念主无梗直原理，断绝、梗阻基金托管东说念主根据本契约章程愚弄监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡漠劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所概念后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照联系法律法例的规 定和基金合同的约定实施。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全赞助基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 是否复核基金管理东说念主谋划的基金资产净值和千般基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办 理算帐交收、进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管契约过甚他关连章程时，基金管理东说念主应实时以书面时事文牍基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面时事向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。基金管理东说念主发现基金 托管东说念主有紧要违游记径，应立即陈说中国证监会和银行业监督管理机构，同期文牍基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资料以供基金 管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时期内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直原理，断绝、梗阻基金管理东说念主根据本契约章程愚弄监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主淡漠劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产赞助   （一）基金财产赞助的原则                    第 128页 共 148页 用、责罚、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于自身现实按捺之外的账户及财产承担服务。 他专用账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与沉寂。 关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采取要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负 责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或 基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、 《运作办法》等关连章程后，由基金管理东说念主聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金 托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面时事证明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给 基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及托管东说念主的联系要求，提供开户所需 的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主赞助和                   第 129页 共 148页 使用，预留印鉴由基金管理东说念主刻制在托管账户开立前叮咛基金托管东说念主。本基金的一切货币收 支行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的资产托管专户的开立和使 用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得 假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基 金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当顺应《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他关连章程。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开立有益的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主赞助证券账户卡原件。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务 公司的一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所 制定的业务司法实施。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案   《基金合同》奏效后，在顺应监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足寰球银行间同行拆借商场的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关连规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场算帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券来去的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）期货账户的开立和管理                   第 130页 共 148页   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据联系期货来去所或期货公司的联系章程开立和管理期 货结算账户。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行按期进款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应就本基金投资银行进款业务缔结书 面契约。   基金投资银行按期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行缔结具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关连司法 使用并管理。   （九）基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的赞助   基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的赞助库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结 算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代赞助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主现实灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主赞助期间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验按捺或赞助的什物证券、银 行按期进款存单对应的财产不承担赞助服务。   （十）与基金财产关连的紧要合同的赞助                   第 131页 共 148页   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主赞助。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献赞助部门 20 年以 上，法律法例或监管部门另有章程的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定的范围内，合同原 件不得转机。   五、基金资产净值谋划和司帐核算   （一）基金资产净值的谋划、复核的时期和轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净值是指按照每 个服务日闭市后，千般基金资产净值除以该谋划日该类基金份额总额后的数值。千般基金份 额净值的谋划保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的时弊计入基金财 产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其 章程。   每个服务日，基金管理东说念主搪塞基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务教学》过甚他法律法例的章程。基金资产净值和千般基金份额净值由基 金管理东说念主负责谋划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日来去收尾后谋划当日的基 金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核后以双 方认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主谋划并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主 谋划的基金净值。本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，就与本基金关连的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值的计 算结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法                   第 132页 共 148页   基金所领有的股票（含存托凭证）、国债期货合约、信用繁衍品、基金份额、债券和银 行进款本息、应收款项、资产援救证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值（不包括基金） 盘价）估值；估值日无来去的，最近往未来后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市价，确定公允价钱； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主共同确定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得来去的，且最近往未来后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近往未来的收盘价不成真确响应公允价值的，搪塞 收盘价进行调整，确定公允价钱。   来去所上市实行全价来去的固定收益品种（可颐养债券除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应辨认如下情况处理： 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票、初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行 业协会关连章程确定公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值                    第 133页 共 148页 的估值净价确定公允价值； 唯独估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级商场利率不存在显著各别、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）基金的估值   投资于境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ①   投资于来去所来去型灵通式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 荟萃基金），按估值日 所投资基金的收盘价进行估值。   ②   投资于境内上市灵通式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。   ③   投资于境内上市按期灵通式基金、阻塞式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行 估值。 基金管理东说念主根据以下原则进行估值：   ①   以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②   以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来去，且最近往未来后经济环境未发生 紧要变化，以最近往未来的收盘价估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化的，可使 用最新的基金份额净值或参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市价， 确定公允价值。   ③   若是所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管理东说念主 应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等成分合 理确定公允价值。   （5）资产援救证券的估值                     第 134页 共 148页 估值净价确定公允价值。   （6）湮灭证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别估值。   （7）本基金参与国债期货合约来去，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往未来结算价估值。   （8）信用繁衍品按照第三方机构提供确当日估值价进行估值，但基金管理东说念主照章应当 承担的估值服务不因托福而免除。遴选的第三方机构未提供估值价钱的，依照关连法律法例 及企业司帐准则要求，接纳合理估值时刻确定公允价值。   （9）汇率   本基金外币资产价值谋划中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （10）税收   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场来去互联互通机制触及的境酬酢易 气象所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税收章程调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相 关税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实施。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法例以及监管部门、自律司法的章程。   （13）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法 律法例的章程或者未能充分艳羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关连法律法例，基金资产净值谋划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方                 第 135页 共 148页 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值的谋划结果 对外赐与公布。   （三）估值差错处理 采取合理的要领驻扎损失进一步扩大。 国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的湮灭记账方法 和司帐处理原则，分别独有时成就、登录和赞助本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的谋划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。                   第 136页 共 148页   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基 金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度陈说编制并公告；在每个上半年结 束之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈说编制 并公告。   基金管理东说念主在每月收尾后 5 个服务日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加 盖公章后，以加密传真方式将关连陈说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进 行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在每季度收尾后 7 个服务日内 完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将关连陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在每半年收尾后 东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在每年度结 束后 45 日内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将关连陈说提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核概念 书或进行电子证明，联系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核已矣后，需盖章确 认或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构春联系文献审核时教导。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与赞助   基金管理东说念主妥善赞助的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 间隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主 名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。                    第 137页 共 148页   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和赞助，基金管 理东说念主应按照当今联系司法赞助基金份额持有东说念主名册。赞助方式不错接纳电子或文档的时事。 赞助期限为 20 年，法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   在基金托管东说念主编制中期陈说和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额持有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的时事而况保证其的真 实、准确、圆善。基金托管东说念主应妥善赞助，不得将持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途。   七、争议处置方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门稀零 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如不肯或 者不成通过协商、融合处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员 会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续古道、勉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证明。基金托管契约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被废除、歇业或有其他基金管理东说念主采纳基金管理权；                    第 138页 共 148页   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管契约的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律概念书；    （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券、基金的流动性受到限制而不成及 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；                    第 139页 共 148页   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的千般基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性 公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管司法另有 章程的，从其章程。                  第 140页 共 148页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或 变更服务表情，主要服务内容如下：   一、持有东说念主来去资料的寄送服务   基金合同奏效后平时灵通日，每次来去收尾后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印来去证明单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询来去证明情况。基金管理东说念主不向投资者寄送来去证明单。   每月收尾后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 长途话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、时弊、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平时收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商方式。   二、网上答理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可赢得如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上来去系统，与基金管理东说念主达成电子来去的联系契约， 接受基金管理东说念主关连服务条目并办理联系手续后，即可自助开户并进行网上来去，如基金认 /申购、定投、颐养、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务司法 请登录基金管理东说念主网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、来去记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本资料。                       第 141页 共 148页      投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主千般信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线筹商。也不错在“您问 我答”栏目中，平直淡漠关连本基金的问题和建议。      三、短坚信务      基金管理东说念主向订制短坚信务的基金份额持有东说念主提供相应短坚信务。      四、电子邮件服务      基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务筹商、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机答理服务      投资者通过手机博时出动版直销网上来去系统（http://m.bosera.com）和博时 App 版 直销网上来去系统，不错使用基金答理所需的基金来去、答理查询、账户管理、信息资讯等 功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的恳求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的时事按期为投资者发送所订制的信息。      七、电话答理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资答理来去的一站式空洞服 务： 以自助查询账户余额、来去情况、基金净值等信息，也不错进行直销来去、密码修改、传真 索求等操作。 金的赎回、变更分成方式、撤单等直销来去业务。 订制、账户会诊等服务。      八、基金管理东说念主筹商方式      公司网址：    www.bosera.com                                第 142页 共 148页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领会了本招募说明书。                             第 143页 共 148页              第二十二部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投资 基金 2024 年中期陈说》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上来去 平台基金颐养等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上来去部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投资 基金 2024 年第 2 季度陈说》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投资 基金（博时双季益六个月持有期债券 C）基金居品资料提要更新》、《博时双季益六个月持 有期债券型证券投资基金（博时双季益六个月持有期债券 A）基金居品资料提要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司合营通达北京银行借记卡直销网上来去和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营通达上海银行借记卡直销网上来去 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金 2024 年第 1 季度陈说》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东说念主 员变更的公告》；                        第 144页 共 148页   （十三）、2024 年 4 月 3 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金灵通日常赎回、颐养转出业务的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金 2023 年年度陈说》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金 2023 年第 4 季度陈说》；   （十六）、2024 年 1 月 8 日，我公司公告了《对于博时双季益六个月持有期债券型证 券投资基金通达直销网上来去按期投资业务的公告》；   （十七）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券投 资基金灵通日常申购、颐养转入、按期定额投资业务的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时双季 益六个月持有期债券型证券投资基金 C 类基金份额销售服务费率优惠的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司合营通达吉祥银行借记卡直销网上来去和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上来去部分业务的公 告》；   （二十）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理 东说念主员变更的公告》；   （二十一）、2023 年 10 月 12 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证 券投资基金（博时双季益六个月持有期债券 A）基金居品资料提要更新》、《博时双季益六 个月持有期债券型证券投资基金（博时双季益六个月持有期债券 C）基金居品资料提要更新》；   （二十二）、2023 年 10 月 11 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证 券投资基金合同奏效公告》；   （二十三）、2023 年 9 月 23 日，我公司公告了《对于博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金延长召募时期的公告》；   （二十四）、2023 年 9 月 14 日，我公司公告了《对于博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金延长召募时期的公告》；   （二十五）、2023 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴 业银行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；                        第 145页 共 148页   （二十六）、2023 年 8 月 19 日，我公司公告了《博时双季益六个月持有期债券型证券 投资基金招募说明书》、《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金托管契约》、《博 时双季益六个月持有期债券型证券投资基金基金合同》、《博时双季益六个月持有期债券型 证券投资基金基金份额发售公告》、《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金（博时 双季益六个月持有期债券 A）基金居品资料提要》、《博时双季益六个月持有期债券型证券 投资基金（博时双季益六个月持有期债券 C）基金居品资料提要》。                    第 146页 共 148页          第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时期查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一 致。      投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 147页 共 148页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公气象，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金注册的文献 （二）《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 （六）对于恳求召募注册博时双季益六个月持有期债券型证券投资基金之法律概念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 148页 共 148页

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