广发沪港深行业龙头搀杂型证券投资基金
更新的招募说明书
基金经管东谈主：广发基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
时辰：二〇二五年二月
【要紧领导】
本基金于2018年1月19日经中国证监会证监许可2018169号文准予召募注册。
本基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。
基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。
基金经管东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产物脾性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政
治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系
统性风险，由于基金投资东谈主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实
施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
本基金投资于香港市集股票，除了需要承担境内证券投资基金所面对的风险外，本基金
还需承担港股交游失败风险、汇率风险及境外投资风险等港股投资所面对的额外投资风险。
本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东谈主黑白上市中小微企业，刊行容貌为面向特定
对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现失言，或在交游过程中发
生交收失言，或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致价钱下降等，可能变成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而加多了本基金合座
的债券投资风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同
风险外，本基金还将面对投资存托凭证的迥殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产
品良友概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资
风险。
本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金经管东谈主和基金托管东谈主的筹商信息进
行纠正，更新内容截止日为2025年2月10日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内
容截止日为2024年6月25日，相关财务数据和净值发达截止日为2024年3月31日（本申诉中财
务数据未经审计）。
目 录
第一部分 引子
《广发沪港深行业龙头搀杂型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售经管办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险
经管礼貌》”）以及《广发沪港深行业龙头搀杂型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合
同”）编写。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其真
实性、准确性、齐全性承担法律使命。
广发沪港深行业龙头搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招
募说明书所载明的良友央求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投
资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基
金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有
关礼貌享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应缜密查阅
基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
对本基金合同的任何灵验纠正和补充
证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充
行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等
会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
时时作念出的纠正
资基金销售经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正
《流动性风险经管礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管礼貌 》及颁布机关对其时时作念出的纠正
体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
关法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、退换、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建
立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等
受广发基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的日期
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日期
个月
《业务功令》：指《广发基金经管有限公司绽放式基金业务功令》，是表率基金经管东谈主
所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同驯服
份额的步履
份额的步履
兑换为现款的步履
件，央求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东谈主经管的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购央求的一种投资容貌
中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)超
过上一绽放日基金总份额的 10%
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅显
他钞票的价值总和
额净值的过程
别和香港联合交游总共限公司（以下简称香港联合交游所）建立技艺结合，使内地和香港投
资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港
股票市集互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票
市集交游互联互通机制（以下简称深港通）
确立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖沪港通、深港通礼貌范围内的
香港联合交游所上市的股票
给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含契约
约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、钞票守旧
证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交游的债券等
的容貌，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待
（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等
要》过甚更新。
第三部分 基金经管东谈主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙调和客服热线：95105828
推进称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烟火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融鼎新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券
股份有限公司做事。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管
有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际钞票经管有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公
司做事，曾任广发基金经管有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨做事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火技艺服
务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德融会银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发
酌量磋议有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：幽静董事，博士，讲授、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）践诺事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：幽静董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、
法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。
姚海鑫先生：幽静董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华国际商学院讲授，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展酌量处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司蓄意处副科长，广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司市集拓展部副总经
理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息技艺部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发
基金经管有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销经管部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金经管有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销经管部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司做事，曾任广发基金经管有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集
团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，
易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司做事，
历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、概述经管部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票经管公司、工
银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司做事，历任广发基金经管有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司做事，历任广发基金经管有限公司研究员、机
构高兴部副总司理、酌量发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工
作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际钞票经管
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金经管有限公司做事，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司做事，历
任广发基金经管有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司做事。历任广发基金经管有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，战术与鼎新业务部总司理。
李耀柱先生，理学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金经管有限公司
国际业务部总司理、广发沪港深新滥觞股票型证券投资基金基金司理(自 2016 年 11 月 9 日起任
职)、广发港股通成长精选股票型证券投资基金基金司理(自 2020 年 9 月 10 日起任职)、广发全
球科技三个月依期绽放搀杂型证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 3 月 3 日起任职)、广
发全球精选股票型证券投资基金基金司理(自 2021 年 4 月 7 日起任职)、广发沪港深价值成长混
合型证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 22 日起任职)、广发沪港深行业龙头搀杂型证券投
资基金基金司理(自 2025 年 2 月 10 日起任职)。曾任广发基金经管有限公司中央交游部股票交
易员、 国际业务部研究员、基金司理助理、国际业务部总司理助理、国际业务部副总司理，广
发亚太中高收益债券型证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日)、广
发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发
好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发全球
医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、广发纳斯达
克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日)、
广发港股通恒生概述中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2017 年 9 月 21 日至 2018 年
月 12 日)、广发谈琼斯好意思国石油开发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2017 年
年 5 月 27 日至 2020 年 7 月 31 日)、广发恒生中国企业贯注指数型发起式证券投资基金(QDII)
基金司理(自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发港股通优质增长搀杂型证券投资基金
基金司理(自 2019 年 5 月 6 日至 2020 年 8 月 10 日)、广发国外多元配置证券投资基金(QDII)
基金司理(自 2018 年 2 月 8 日至 2020 年 11 月 27 日)、广发高股息优享搀杂型证券投资基金基
金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 2 月 1 日)、广发中小盘精选搀杂型证券投资基金基金经
理(自 2020 年 2 月 14 日至 2022 年 9 月 26 日)、广发瑞福精选搀杂型证券投资基金基金司理(自
年 5 月 31 日至 2025 年 1 月 3 日)、广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金司理(自 2022
年 11 月 24 日至 2025 年 1 月 3 日)。
历任基金司理：余昊，任职时辰为 2018 年 3 月 21 日至 2021 年 5 月 17 日；张笑天，任职
时辰为 2021 年 5 月 17 日至 2025 年 2 月 10 日。
基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
基金经管东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经
理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴
先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。
三、基金经管东谈主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金经管东谈主承诺
（1）严格驯服《基金法》过甚他筹商法律律例的礼貌，并建立健全里面胁制轨制，选择有
效措施，防患违背《基金法》过甚他法律律例步履的发生；
（2）根据基金合同的礼貌，按照招募说明书列明的投资方针、策略及限制进行基金钞票的
投资。
（1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公道地对待其经管的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律律例以及中国证监会礼貌退却的其他步履。
（1）依摄影关法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职时间明察的相关证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资蓄意等信息；
（4）不协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交游。
五、基金经管东谈主的里面胁制轨制
基金经管东谈主的里面风险胁制轨制包括里面胁制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。内
部胁制大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，对各项基本经管轨制的统辖和指挥。
里面胁制大纲明确了里面胁制方针和原则、里面胁制组织体系、里面胁制轨制体系、里面胁制
环境、里面胁制措施等。基本经管轨制包括风险胁制轨制、基金投资经管轨制、基金绩效评估
侦查轨制、蚁合交游轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统经管轨制、职工守秘轨制、
危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要
职责、岗亭建立、做事要求、业务经由等的具体说明。
根据基金经管业务的特色，公司确立步调递进、权责调和、严实灵验的四谈内控防地：
业务均制定缜密的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺驯服，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的使命。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，顺利接受总司理的招引，幽静于其他部门和业务步履，
对里面胁制轨制的践诺情况实行严格的检讨和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管东谈主基本情况
称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时辰：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
筹商电话：010-66105799
筹商东谈主：郭明
二、主要东谈主员情况
收尾 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上员
工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技艺职称。
三、基金托管业务酌量情况
手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
接纳“诚笃信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面胁制体系、表率的经管
模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里普遍投资者、
金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的产物线。领有包括证券投资基金、相信钞票、保
险钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股权投资基金、
证券公司聚拢钞票经管蓄意、证券公司定向钞票经管蓄意、买卖银行信贷钞票证券化、基金公
司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开
展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。收尾 2024 年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的捏续招供和鄙俚好评。
四、基金托管东谈主的里面胁制情况
中国工商银行钞票托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面胁制 COSO 准则从
里面环境、风险评估、胁制步履、信息与疏浚、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风
险胁制体系，并纳入调和的风险经管体系。
中国工商银行钞票托管部从成立之日肇遥远秉捏表率运作的原则，将建立系统、高效的风
险防守和胁制体系视为做事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况
的约束出现，钞票托管部彻心刺骨将风险经管置于与业务发展同等要紧的位置，视风险防守和
胁制为托管业务活命与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险经管，将风险胁制使命落实到
具体业务部门和筹买卖务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005
年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次班师通过评估组织里面胁制和安全措施最泰斗的
ISAE3402 审阅，全部赢得无保属看法的胁制及灵验性申诉，充分标明幽静第三方对中国工商银
行托管服务在风险经管、里面胁制方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲解中国工商银行托
管服务的风险胁制智商还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
（1）钞票托管业务酌量经管正当合规；
（2）促进完结钞票托管业务发展战术和酌量方针；
（3）钞票托管业务风险经管的灵验性和钞票安全；
（4）提高钞票托管酌量效率和结果；
（5）业务记录、司帐信息和其他酌量经管筹商信息的信得过、准确、齐全、实时。
（1）全面性原则。钞票托管业务里面胁制应鸠合决策、践诺和监督全过程，覆盖钞票托管
业务各项业务经由和经管步履，覆盖总共机构、部门和从业东谈主员。
（2）要紧性原则。钞票托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，怜惜要紧业务事项、要点
业务表率和高风险界限。
（3）制衡性原则。钞票托管业务里面胁制应在机构建立、权责分派及业务经由等方面形成
彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。
（4）适合性原则。钞票托管业务里面胁制应当与酌量限制、业务范围和风险特色相适合，
并进行动态调治，以合理成本完结里面胁制方针。
（5）审慎性原则。钞票托管业务里面胁制应坚捏风险为本、审慎酌量的理念，确立机构或
开展各项酌量经管步履均应坚捏内控优先。
（6）成本效益原则。钞票托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益，以合理成本完结
灵验胁制。
钞票托管业务里面胁制纳入全行调和的里面胁制体系。
（1）总行钞票托管部根据里面胁制基本礼貌建立健全钞票托管业务里面胁制体系，手脚全
行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面胁制基本礼貌建立健全里面胁制体系，建立与托管
业务条线相适合的里面胁制运行机制，细目各项业务步履的风险胁制点，制定圭臬调和的业务
轨制；选择妥贴的胁制措施，合理保证托管业务经由的酌量效率和结果，组织开展钞票托管业
务里面胁制措施的践诺、监督和检讨，督促各机构落实胁制措施。
（2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控经管做事，根据年度做事要点，依期或不定
期在全行开展筹买卖务监督检讨，将托管业务检讨款式整合到全行业务监督检讨做事中，将全
行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价做事。
（4）一级（直属）分行钞票托管业务部门手脚里面胁制的践诺机构，负责组织开展本机构
里面胁制的日常运行及自查做事，实时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行钞票托管部有趣里面胁制轨制的建立，坚捏把风险防守和胁制的理念和方法融入
岗亭职责、轨制建立和做事经由中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《钞票托管业务管
理礼貌》、《钞票托管业务里面胁制经管办法》、《钞票托管业务全面风险经管办法》、《钞票托管
业务营运经管办法》、《钞票托管业务合同经管办法》、《钞票托管业务档案经管办法》、《钞票托
管业务系统经管办法》、《钞票托管业务紧要突发事件救急预案》、《钞票托管业务从业东谈主员经管
办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、鼎新、合同、印记、服务质地、收
费、反洗钱、防患利益破裂、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面践诺里面胁制措施。
钞票托管业务切实履行风险经管第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”
的经管想路，主动将钞票托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东谈主、管住
钱、管好防地、管好底线”为经管要点，搭建适合钞票托管业务特色的风险经管架构，通过推
进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险经管委员会机制、完善钞票托
管业务轨制体系、加强钞票托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计
发现问题整改台账、加强东谈主员经管等措施，灵验胁制操派头险、合规风险、声誉风险、信息科
技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性做事蓄意和救急预案，具备行之灵验的灾
备复原有蓄意、充足的挪动办公开荒、同城异城相结合的备份办公景观、必要的办当事者谈主员、科学
明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连
续性营运影响进度的评估，当令遴荐或循序启动“原景观现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、
“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种有蓄意，由“总部+总行级营运中心+托管分部+
境外营运机构”形周详球、全天候营运蚁集，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交游
的实时清理和交割。
五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率
根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金律例的礼貌，基金托管东谈主对基金的投资范
围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与银行间债券市集、基金钞票净
值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相
关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投
资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月启动。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律律例
礼貌的步履，应实时以书面方式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，
并以书面方式对基金托管东谈主发出回函证明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复
查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基
金托管东谈主应申诉中国证监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金经管
东谈主限期纠正。
第五部分 筹商服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构：广发基金经管有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东谈主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售筹商事宜的问询、绽放式基金的投资磋议及投诉
等。
基金经管东谈主可根据相关法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金筹买卖务时，请效劳各销售机构
业务功令与操作经由。
二、注册登记东谈主
称号：广发基金经管有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
电话：020-89188970
传真：020-89899175
筹商东谈主：李尔华
三、出具法律看法书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东谈主：邓传远
电话：020—37181388，38783066
传真：020—37181333
承办讼师：刘智，杨琳
筹商东谈主：邓传远
四、审计基金钞票的司帐师事务所
称号：安永华明司帐师事务所（迥殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东谈主代表：毛鞍宁
筹商东谈主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金经管东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《证券投资基金销
售经管办法》、基金合同过甚他相关礼貌召募本基金，并于 2018 年 1 月 19 日经中国证监会证
监许可2018169 号文召募注册。
本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不依期。
本基金自 2018 年 2 月 26 日至 2018 年 3 月 16 日进行发售。本基金召募对象为合乎法律
律例礼貌的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律律例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00
第七部分 基金合同的胜利
一、基金合同胜利的时间
本基金合同已于 2018 年 3 月 21 日稳健胜利。自基金合同胜利日起，本经管东谈主稳健启动
经管本基金。
二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票限制
《基金合同》胜利后，一语气 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金经管东谈主应当在依期申诉中给以走漏；一语气 60 个工
作日出现上述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会申诉并提倡治理有蓄意，如退换运作容貌、
与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律律例另有礼貌时，从其礼貌。
第八部分 基金份额的申购、赎回与退换
一、申购与赎回的景观
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，
并在经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机
构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
二、申购与赎回的绽放日实时辰
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交游所、深圳
证券交游所的广泛交游日，若该做事日为非港股通交游日，则本基金不绽放，但基金经管东谈主
根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。绽放日
的具体办理时辰在筹商公告中载明。
基金合同胜利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他迥殊情况，
基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息
走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。
基金经管东谈主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时辰在申
购启动公告中礼貌。
基金经管东谈主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回启动公告中礼貌。
在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提倡申购、赎回或退换央求且登记机构证明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行计较；
基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新规
则启动实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
准。
的招募说明书或筹商公告。
当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见筹商公告。
回的份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调治胜利前依照《信息走漏办法》的相关礼貌至少
在一家指定媒介公告。
五、申购与赎回的表率
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；本
基金登记机构证明基金份额时，申购胜利。
基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构证明赎回时，赎复活效。投
资东谈主赎回央求胜利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。
基金经管东谈主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求日
(T 日)，在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提交的
灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他容貌查
询央求的证明情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销
售机构如实吸收到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其筹商权益受损的，
基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不胜利，
则申购款项退还给投资东谈主。
六、申购费率、赎回费率
（1）本基金在申购时收取申购用度。
本基金对申购建立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别
计较。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
M≥500 万元 每笔 1000 元
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。
（2）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推
广、销售、注册登记等各项用度。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收
取。赎回费率随赎回基金份额捏有年份的加多而递减，具体费率如下：
捏有期限（N 为日期日） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥730 日 0%
基金份额对捏有期限少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对捏有期限长
于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产；对捏有期限长于 3 个月但
少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于 6 个月的投资东谈主
收取的赎回费的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。
调治收费容貌，基金经管东谈主依摄影关礼貌于新的费率或收费容貌实施日前依照《信息走漏办
法》相关礼貌在指定媒体上公告。
妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。
金促销蓄意，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，基
金经管东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、赎
回费率和退换费率。
估值的公道性。具体处理原则与操作表率效劳筹商法律律例以及监管部门、自律功令的礼貌。
七、申购份额与赎回金额的计较容貌
申购份额的计较公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金基金份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日 A 类
基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元
申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元
申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份
即：投资者投资 50,000 元申购本基金基金份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金
份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。
选择“份额赎回”容貌，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额捏有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元
赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元
净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元
即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额捏有期限 100 天，假定赎回当日基金份额
净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。
计较公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金钞票净值/T 日基金份额的余额数目。
本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。
遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延计较或公告。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较
结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值
技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当暂
停接受基金申购央求。
产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法广泛运行。
到或者跨越 50%，或者变相粉饰 50%蚁合度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资者的申购
央求时，基金经管东谈主应当根据相关礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购
央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应
实时复原申购业务的办理。
十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项：
央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃
市集价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，
基金经管东谈主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
发生上述情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项时，基
金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时
不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未
支付部分可展期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第
日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务
的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理容貌
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)跨越前一
绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按广泛赎回程
序践诺。
（2）部分展期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的全部赎回央求有勤恳或以为因支付
投资东谈主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管
东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延
期办理。
若基金发生巨额赎回，在单个基金份额捏有东谈主赎回央求跨越上一绽放日基金总份额 10%
的情形下，基金经管东谈主应当展期办理赎回央求。对于单个基金份额捏有东谈主当日跨越上一绽放
日基金总份额 10%以上的赎回央求，将自动进行展期办理；对于其余当日非自动展期办理的
赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回
的，将自动转入下一个绽放日不息赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并
以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资
东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
（3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金经管东谈主以为有必要，
可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个
做事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他容貌在 3 个交游日内文告基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
公告。
绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。
金经管东谈主应依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回的
公告，并在重新启动办理申购或赎回的绽放日公告最近一个做事日的基金份额净值。
告一次。暂停收尾基金重新绽放申购或赎回时，基金经管东谈主应依照《信息走漏办法》的相关
礼貌在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最
近一个做事日的基金份额净值。
十三、基金的退换
基金经管东谈主不错根据筹商法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东谈主
经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，筹商功令由基金经管东谈主
届时根据筹商法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与筹商机构。
十四、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监
会招供的交游景观或者交游容貌进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公
告的业务功令办理基金份额转让业务。
十五、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理接纳、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。
接纳是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的接纳东谈主接纳；捐赠指基金
份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据胜利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商良友，对于合乎条件
的非交游过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。
十六、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照礼貌的圭臬收取转托管费。
十七、依期定额投资蓄意
基金经管东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资蓄意，具体功令由基金经管东谈主另行礼貌。投
资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资蓄意最低申购金额。
十八、基金的冻结与解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
如筹商法律律例允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主
将制定和实施相应的业务功令。
第九部分 基金的投资
一、投资方针
本基金主要投资于境内市集和香港市集的股票，在深入研究的基础上，精选各行业的龙
头股票进行投资，在严格胁制风险的前提下，追求杰出功绩比拟基准的投资酬金。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融用具，包括境内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包
括国内照章刊行和上市交游的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、分离
交游可转债、中小企业私募债、央行单据、中期单据、 短期融资券以及经法律律例或中国证
监会允许投资的其他债券类金融用具）、钞票守旧证券、货币市集用具、权证、股指期货、国
债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会筹商
礼貌）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投资范围。
异日，如内地和香港期货市集交游互联互通机制开通明，按照筹商法律律例或监管机构
政策礼貌，本基金也可通过该机制买卖礼貌范围内的期货合约以达到套期保值的目的。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，投
资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题筹商股票的
比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需
缴纳的交游保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值
的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；权证、股指期货、国债
期货过甚他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的礼貌践诺。
如异日法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，
不错作念出相应调治。
三、投资策略
（一）钞票配置策略
本基金为一只搀杂型基金，其股票投资比例占基金钞票的比例为 60%-95%。在基金合同
以及法律律例所允许的范围内，本基金将根据对宏不雅经济环境、所投资主要市集的估值水平、
证券市集走势等进行概述分析，合理地进行股票、债券及现款类钞票的配置。
（二）股票投资策略
（1）行业龙头的界定
本基金所指的行业龙头主题筹商股票，主若是指通过定量和定性分析，筛选出的各行业
中市集份额大、盈利智商强的上市公司所刊行的股票。
a.市集份额
本基金所选的行业龙头公司具有市集份额大的特色，公司的营业收入排行行业前 30%，
通过对同行业上市公司的营业收入的横向比拟，精选出投资标的。
b.盈利智商
本基金所选的行业龙头公司盈利智商强，毛利率，净钞票收益率（ROE），钞票收益率（ROA）
应高于行业平均水平。
c.成长智商
本基金所选行业龙头公司在同行业中具有显着的竞争上风，在行业处于高涨期的时候，
公司的营业收入增长率以及净利润增长率应排行行业前 30%。
d.估值水平
本基金通过估值水瓜分析评估所选龙头公司市集估值的合感性，主要参考的目的包括市
盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业
价值/EBITDA 等。
a.竞争上风
本基金所选行业龙头公司具有显着的竞争上风，对竞争上风的覆按主要从公司议价订价
智商、行业风险把控智商、鼎新智商以及技艺上风、经管上风、资源把持上风等多方面进行
概述分析。
b.公司治理
本基金所选行业龙头公司应具有致密无比的公司治理，对公司治理的覆按主要从公司治理结
构是否合理、公司高管诚信记录是否致密无比、公司发展战术是否合理灵验、公司的关联交游是
否透明、是否存在变相占用上市公司资源的事项等方面进行。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略践诺。
（三）债券投资策略
在债券投资方面，本基金将以散播投资风险和优化流动性经管为主要方针，坚捏稳健投
资原则，对各种债券品种进行配置。本基金根据对利率走势的瞻望、债券品级、债券期限结
构、风险结构、不同品种流动性的高下等成分，构造债券组合，为投资者赢得踏实的收益。
债券投资策略的要害是对异日利率走向的瞻望，并实时调治组合使其保捏对利率波动的
合理明锐性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期经管，稳健地进行债券投资，控
制债券投资风险。
（四）钞票守旧证券投资策略
钞票守旧证券主要包括钞票典质贷款守旧证券（ABS）、住房典质贷款守旧证券（MBS）等
证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、守旧钞票的组成及质地、提前偿还率、风
险补偿收益和市集流动性等影响钞票守旧证券价值的成分进行分析，并辅助选择蒙特卡洛方
法等数目化订价模子，评估钞票守旧证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（五）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资概述计议安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比拟，对个券刊行主体的性质、行业、酌量情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，遴荐具有上风的品种进行投资，并通过久期胁制和调治、适度散播投资来经管组合
的风险。
（六）金融繁衍品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、交游
活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值订价，与股票现货钞票进行匹配，完结多头或空头的套期保值操作，由此赢得股票组合产
生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分计议股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及迥殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益脾性。
本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理经管债券组合的久期、流动性和风
险水平。本基金也不错少量投资于权证等金融繁衍产物，以加强基金风险胁制，有意于基金
钞票升值。
四、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：东谈主民币计价的恒生指数收益率×65%+沪深 300 指数收益率×
选择该比拟基准主要基于如下计议：
上风和市集影响力，其中沪深 300 指数的市集代表性比拟强，妥贴营为本基金股票投资的比
较基准；而中证全债指数好像较好的反馈债券市集变动的全貌，妥贴营为本基金债券投资的
比拟基准；
映香港股票市集发达最具有代表性的概述目的，妥贴营为本基金港股投资的比拟基准。
如果指数编制单元罢手计较编制这些指数或窜改指数称号，本基金不错在报中国证监会
备案后变更功绩比拟基准并实时公告。
如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推
出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东谈主协商一致，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，但不消召开基金份额捏有
东谈主大会。
五、风险收益特征
本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。本基金钞票投资于港股，会面对港股通机制下因
投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波
动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达
出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港
股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可广泛
交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
六、基金的融资业务
本基金不错按照监管机构的相关礼貌参与融资等筹买卖务，参与范围和比例、信息走漏、
风险胁制及估值核算等应合乎监管机构的相关礼貌。
七、组合限制
本基金的投资组合将效劳以下限制：
（1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 60-95%，投资于港股通标的股票
的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题筹商股票的比例不低于非现款基
金钞票的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当
保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港同期上市的
A+H 股合并计较）不跨越基金钞票净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；
（5）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得超
过该上市公司可开通股票的 15%；
（6）本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得跨越
该上市公司可开通股票的 30%；
（7）本基金捏有的全部权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；
（8）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的团结权证，不得跨越该权证的 10%；
（9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金钞票净值的 0.5%；
（10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票守旧证券的比例，不得跨越基金钞票净
值的 10%；
（11）本基金捏有的全部钞票守旧证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；
（12）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票守旧证券的比例，不得跨越该钞票支
捏证券限制的 10%；
（13）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票守旧证券，不得
跨越其各种钞票守旧证券共计限制的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证券。基金捏有
钞票守旧证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3
个月内给以全部卖出；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值
的 40%；
（17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；
（18）本基金捏有的全部中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；
（19）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；
在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越
基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，捏有
的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金所
捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于股
票投资比例的相关约定；
（20）在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；
在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；
本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约
价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内
交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 30%；
（21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%，因
证券市集波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不合乎前款所礼貌比例限制
的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（23）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游
的股票合并计较；
（25）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（14）、
（21）、
（22）项礼貌之外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、
基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金
经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会另有礼貌的除外，法律律例另有礼貌的
从其礼貌。
基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同胜利之日起启动。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，
则本基金投资不再受筹商限制。
八、退却步履
为惊叹基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有礼貌的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游步履；
（7）依照法律律例相关礼貌，由中国证监会礼貌退却的其他步履。
运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、执行胁制东谈主或者与其有其他
紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，
应当效劳基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公道合理价钱践诺。筹商交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例予
以走漏。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。
基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律律例或监管部门取消上述退却性礼貌，本基金经管东谈主在履行妥贴表率后可不受上
述礼貌的限制。
九、投资组合申诉
广发基金经管有限公司董事会及董事保证本申诉所载良友不存在不实纪录、误导性叙述
或紧要遗漏，并对本申诉内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。
基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2024 年 6 月 6 日复核了本
申诉中的财务目的、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导
性叙述或者紧要遗漏。
本投资组合申诉所载数据收尾 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。
序号 款式 金额（元） 占基金总钞票的比例（％）
其中：普通股 778,386,099.95 88.25
存托凭证 - -
其中：债券 - -
钞票守旧证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金共计
注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 711,445,407.95 元，占基金钞票
净值比例 80.90%。
(1)申诉期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资
代码 行业类别 公允价值（元）
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,685,328.00 4.97
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技艺服务业 5,816,896.00 0.66
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和技艺服务业 - -
N 水利、环境和全球设施经管业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 援救 - -
Q 卫生和社会做事 - -
R 文化、体育和文娱业 17,438,468.00 1.98
S 概述 - -
共计 66,940,692.00 7.61
(2)申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（东谈主民币） 占基金钞票净值比例（%）
动力 20,329,274.96 2.31
原材料 - -
工业 85,794,849.47 9.76
非日常生活破钞品 109,247,238.50 12.42
日常破钞品 45,026,081.19 5.12
医疗保健 161,396,786.34 18.35
金融 50,843,276.56 5.78
信息技艺 31,029,328.85 3.53
通讯业务 207,778,572.08 23.63
公用行状 - -
房地产 - -
共计 711,445,407.95 80.90
注：以上分类选择彭博提供的国际通用行业分类圭臬。
占基金钞票
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
本基金本申诉期末未捏有债券。
本基金本申诉期末未捏有债券。
本基金本申诉期末未捏有钞票守旧证券。
本基金本申诉期末未捏有贵金属。
本基金本申诉期末未捏有权证。
（1）本基金本申诉期末未捏有股指期货。
（2）本基金本申诉期内未进行股指期货交游。
（1）本基金本申诉期末未捏有国债期货。
（2）本基金本申诉期内未进行国债期货交游。
(1)申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜访，申诉编制日
前一年内未受到公开降低、处罚。
(2)本申诉期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同礼貌的备选股票库的情形。
(3)其他各项钞票组成
序号 称号 金额(元)
(4)申诉期末捏有的处于转股期的可退换债券明细
本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可退换债券。
(5)申诉期末前十名股票中存在开通受限情况的说明
本基金本申诉期末前十名股票中不存在开通受限情况。
第十部分 基金的功绩
本基金经管东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金钞票,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
功绩比拟
净值增长 功绩比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金合
同胜利起 -41.83% 1.66% -28.95% 1.05% -12.88% 0.61%
于今
广发沪港深行业龙头搀杂型证券投资基金
份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图
(2018 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 31 日)
注：自 2020 年 7 月 23 日起，本基金的功绩比拟基准由“恒生指数收益率×65%+沪深 300
指数收益率×15%+中证全债指数收益率×20%”变更为“东谈主民币计价的恒生指数收益率
×65%+沪深 300 指数收益率×15%+中证全债指数收益率×20%”。
第十一部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据筹商法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相幽静。
四、基金财产的守护和刑事使命
本基金财产幽静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基
金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。
第十二部分 基金钞票的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律律例礼貌需要对外皮露基金净值的非开
放日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收
款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及紧要变化成分，调治最近交游市价，细目公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的
估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选择估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关礼貌
细目公允价值。
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），中式第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（3）对在交游所市集挂牌转让的钞票守旧证券和私募债券，选择估值技艺细目公允价值，
在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。
公允价值的情况下，按成本估值。
且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交游日结算价估值。
境未发生紧要变化的，选择最近交游日结算价估值。如法律律例今后另有礼貌的，从其礼貌。
估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，选择当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民
币汇率中间价进行计较。
值的公道性。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
礼貌估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及筹商法
律律例的礼貌或者未能充分惊叹基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据相关法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经筹商各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的计较
结果对外给以公布。
四、估值表率
计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。
每个做事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。
的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个做事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
五、估值瑕玷的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕玷时，视为基金份额净
值瑕玷。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪恶变成估值瑕玷，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该
估值瑕玷际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕玷使命方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷使命方承担；由于估值瑕玷使命方未
实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主变成损失的，由估值瑕玷使命方对顺利损失承担抵偿
使命；若估值瑕玷使命方还是积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值瑕玷使命方粗莽更正的情况向相关当事东谈主进行确
认，确保估值瑕玷已得到更正。
（2）估值瑕玷的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而且仅对估
值瑕玷的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值瑕玷而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕玷责
任方仍粗莽估值瑕玷负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷使命方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果赢得不
当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额
加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值瑕玷使命方。
（4）估值瑕玷调治选择尽量复原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的容貌。
估值瑕玷被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明估值瑕玷发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因细目估
值瑕玷的使命方；
（2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷变成的损失进行评估；
（3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的使命方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值瑕玷的更正向相关当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值计较出现瑕玷时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的措施防患损失进一步扩大。
（2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
六、暂停估值的情形
技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明，基金经管东谈主应当暂停
基金估值；
七、基金净值的证明
用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主
负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交游收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金经管东谈主，由基
金经管东谈主对基金净值给以公布。
八、迥殊情况的处理
误处理；
力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、妥贴、合理的措施进行检讨，然则未
能发现该瑕玷的，由此变成的基金钞票估值瑕玷，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错撤职抵偿责
任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或摈斥由此变成的影响。
第十三部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的
余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的
孰低数。
三、收益分派原则
金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，
若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派容貌是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在法律律例允许的前提下酌情调
整以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应予变更实施日前
在指定媒介公告。
四、收益分派有蓄意
基金收益分派有蓄意中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派容貌等内容。
五、收益分派有蓄意的细目、公告与实施
本基金收益分派有蓄意由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》
的相关礼貌在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得跨越 15
个做事日。
法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏
有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》践诺。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金隔断清理时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付容貌
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日基金钞票净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付
给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应契约礼貌，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
失；
四、用度调治
基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金经管费率和基金托
管费等筹商费率。
基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金的司帐政策
下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
摄影关礼貌编制基金司帐报表；
证明。
二、基金的审计
的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息走漏办法》的相关礼貌在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险
经管礼貌》、《基金合同》过甚他相关礼貌。筹商法律对信息走漏的容貌、登载媒介、报备方
式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金
份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国
证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
或“网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和容貌查阅或
者复制公开走漏的信息良友。指定网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会
基金电子走漏网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息走漏义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息选择阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物良友概要
东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金产物的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东谈主服务等
内容。
《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个
做事日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金经管东谈主至少
每年更新一次基金招募说明书。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
中的职权、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》胜利后，基金产物良友概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三
个做事日内，更新基金产物良友概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，
基金经管东谈主不再更新基金产物良友概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友概要、
《基金合同》和基金托管契约登载在
指定网站上，并将基金产物良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当
同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》胜利公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》胜利
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》胜利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周
在指定网站上走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最
后一个市集交游日基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的计较容貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正
文登载于指定网站上，将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉的财务司帐
申诉应当经过具有证券、期货筹买卖务履历的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉
正文登载在指定网站上，将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度
申诉登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者
年度申诉。
基金经管东谈主应当在年度申诉和中期申诉中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。
申诉期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，基金经管东谈主应当在
季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉文献中走漏该投资者的类别、申诉期末捏有份额
及占比、申诉期内捏有份额变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。
（七）临时申诉
本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
过百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务筹商步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外；
紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（八）清醒公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集致密无比传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，筹商
信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将相关情况立即申诉中国证监会。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并给以公
告。
（十）投资港股通标的股票的筹商公告
基金经管东谈主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等依期申诉和招募说明
书等文献中走漏本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资
基金通过港股通投资香港股票市集的信息走漏另有礼貌时，从其礼貌。
（十一）投资于中小企业私募债券的信息走漏
基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会指定媒介
走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等
文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。
（十二）投资钞票守旧证券信息走漏
基金经管东谈主应在基金年报及中期申诉中走漏其捏有的钞票守旧证券总额、钞票守旧证券
市值占基金净钞票的比例和申诉期内总共的钞票守旧证券明细。
基金经管东谈主应在基金季度申诉中走漏其捏有的钞票守旧证券总额、钞票守旧证券市值占
基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票守旧证券明
细。
（十三）投资股指期货筹商公告
基金经管东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文
件中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭
示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针等。
（十四）投资国债期货筹商公告
基金经管东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文
件中走漏国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭
示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针等。
（十五）清理申诉
基金合同隔断的，基金经管东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理申诉。
清理申诉应当经过具有证券、期货筹买卖务履历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具
法律看法书。清理组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉领导性公告登载在指
定报刊上。
（十六）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息走漏事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定特意部门及高档经管东谈主
员负责经管信息走漏事务。基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，
并建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及筹商从业东谈主员不得泄露未
公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会筹商基金信息走漏内容与
方式准则等律例的礼貌。
基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金
经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新
的招募说明书、基金产物良友概要、基金清理申诉等公开走漏的筹商基金信息进行复核、审
查，并向基金经管东谈主进行书面或者电子证明。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家走漏信息的报刊。基金经管东谈主、基
金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证筹商报送信息
的信得过、准确、齐全、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的前提
下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及中国证券投资基金业协
会自律功令的筹商礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏团结
信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专科机构，应
当制作做事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律律例礼貌将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金信息：
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资情态和交游轨制等各式成分的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接影
响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）上市公司酌量风险。上市公司的酌量好坏受多种成分影响，如管贤达商、财务景况、
市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司酌量不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可澈底粉饰。
（5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交游相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现智商的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分派，而现款可能因为通货膨大的
影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。
（7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比当年较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失言、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东谈主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将变成基金钞票损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、经管系统建立欠妥变成操作瑕玷或公司
里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检讨过程中，
由于决策瑕玷而给基金钞票变成的可能的损失；
（2）操派头险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交游操作瑕玷等东谈主为因
素而可能导致的损失；
（3）技艺风险：是指公司经管信息系统建立欠妥等成分而可能变成的损失。
指公司职工不驯服职业操守，发生犯警、违纪步履而可能导致的损失。
流动性风险指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变
现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、
基金份额的申购、赎回与退换”，缜密了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性
风险时，基金经管东谈主不错概述利用备用的流动性风险经管用具以减少或粗莽基金的流动性风
险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金
估值被暂停、基金选择舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与
本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估
本基金主要投资对象为具有致密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、债
券等，其中股票投资比例为 60-95%，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金钞票的
有致密无比的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将捏续对组合股产的组成进行量度和优
化，保捏组合的散播性，镌汰投资风险。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险经管措施
在绽放式本基金交游过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓
位调治的勤恳，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金
经管东谈主不错选择部分展期赎回、暂停赎回、降速支付赎回款项等措施进行流动性风险经管。
（4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、表率及对投资者的潜在影响
本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”，
缜密了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，
基金经管东谈主可暂停吸收投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。
当本基金发生大申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金估
值的公道性。当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会
根据投资组合的市集冲击成本而进行调治，使得市集的冲击成本好像分派给执行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到公道对待。
指基金经管或运作过程中，违背国度法律、律例的礼貌，或者基金投资违背律例及基金
合同相关礼貌的风险。
（1）本基金是搀杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金
和债券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金（2）选股方法、选股模子风
险；（3）基金司理主不雅判断瑕玷的风险；（4）其他风险。
（1）港股交游失败风险
港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合交游总共限公司开市前阶段，当日
额度使用收场的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所捏续交游时段，当日额度使
用收场的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入交游的风险。如果异日港股通筹买卖
务功令发生变化，以新的业务功令为准。另外还面对港股通机制下交游日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可广泛交游，港股不可实时卖出，可能带来
一定的流动性风险）。
（2）汇率风险
本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民
币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票面对潜在风
险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此
外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时辰蔓延或
是汇率数据瑕玷等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
（3）境外市集的风险
本基金通过“港股通”投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币
政策、财政政策、产业政策、交游功令、结算、托管以过甚他运派头险等多种成分的影响，
上述成分的波动和变化可能会使基金钞票面对潜在风险。另外还面对港股市集股价波动较大
的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A
股更为剧烈的股价波动）。
中小企业私募债的刊行主体一般是信用禀赋相对较差的中小企业，其酌量景况踏实性较
低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明，
提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其失言风险高于现存的其他信用品种，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。
（1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货
交游中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。
（2）合约品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指雷同的合约品种，在相
同成分的影响下，价钱变动不同。发达为两种情况：1）价钱变动的方针相悖；2）价钱变动
的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在同样成分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品
种互异的风险。
（3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不澈底一致，导致投资组合特定风险无法澈底锁定所带来的风险。
（4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选
择。由于模子瞎想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调治股指期货合约或者捏
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价
格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生巧合损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为开通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险，此类风险时时是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法倨傲保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。
基金钞票投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游功令
等互异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、蚁合度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票
投资于科创板股票或遴荐不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
（1）市集风险
科创板个股蚁合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新技艺和战术新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估
值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在互异，合座投资难度加大，个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波
动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。
（2）流动性风险
科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须倨傲参与证券交游满两年而且证券账户及资
金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构捏有个
股巨额开通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他筹商流动性风险。
（3）退市风险
科创板试点注册制，对酌量景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创
板个股存在退市风险。
（4）蚁合度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股，市集可能存
在高蚁合度景况，合座存在蚁合度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技鼎新企业，在企业酌量及盈利模式上存在趋同，
是以科创板个股筹商性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为显赫。
（6）政策风险
国度对高新技艺产业扶捏力度及有趣进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经
济时势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境
外基础证券的筹商风险可能顺利或转折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将
面对存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法
律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、哄骗表决
权等方面的迥殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上
市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息走漏监管方面与境内可能存在互异
的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍
法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包
括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律律例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
产物风险之间的匹配历练。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的互异，对
团结产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
执交运作情况等当令调治对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之
间的匹配历练，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。
（1）跟着合乎本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这些用具，基金
可能会面对一些迥殊的风险；
（2）因技艺成分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险；
（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他巧合导致的风险。
二、声明
构代理销售，基金经管东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的
事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
方可践诺，通过之日起五个做事日内报中国证监会备案，并自决议胜利后两个做事日内在指
定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
接的；
三、基金财产的清理
组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
事证券筹买卖务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小
组不错聘用必要的办当事者谈主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组调和采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申诉；
（5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律
看法书；
（6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
基金财产清理小组可根据清理的具体情况妥贴延长清理期限，并提前公告。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派有蓄意，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容提要
一、基金合同当事东谈主及职权义务
（一）基金经管东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》幽静运用并经管基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金
合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派有蓄意；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）在合乎相关法律律例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，决
定和调治除经管费率、托管费率之外的基金筹商费率结构和收费容貌；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推进职权，为基金的利益哄骗因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（17）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、退换
和非交游过户的业务功令；
（18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜利之日起，以诚笃信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的酌量容貌管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的
基金财产和基金经管东谈主的财产彼此幽静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；
（10）编制季度、中期和年度基金申诉；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息走漏及申诉义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有蓄意，实时向基金份额捏有东谈主分派基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他筹商良友 15 年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时辰发出，而且保证投资者
好像按照《基金合同》礼貌的时辰和容貌，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合
理成本的条件下得到相关良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可胜利，基金经管东谈主承
担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退
还基金认购东谈主；
（25）践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国
家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据筹商市集功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以诚笃信用、勤恳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业景观，配备实足的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此幽静；对所
托管的不同的基金分别建立账户，幽静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资
金划拨、账册记录等方面彼此幽静；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基
金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具看法，说明基金经管东谈主在
各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东谈主有未践诺《基金
合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他筹商良友 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按礼貌制作筹商账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或相关礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管
机构，并文告基金经管东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而撤职；
（20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过甚他相关礼貌，基金份额捏有东谈主的职权包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过甚他相关礼貌，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：
（1）谨慎阅读并驯服《基金合同》；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东谈主大会不确立日常机构。
（一）召开事由
应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作容貌；
（5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但法律律例要求调治该等报酬圭臬的除
外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略（法律律例和中国证监会另有礼貌的除外）；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、
《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有
东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费容貌；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东谈主大会的情况；
（6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内
调治相关认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集容貌
基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金
经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
管东谈主自行召集。
额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起
有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；
基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干
扰。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告容貌
额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、方位和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决容貌；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时辰和方位；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
金份额捏有东谈主大会所选择的具体通讯容貌、寄托的公证机关过甚筹商容貌和筹商东谈主、书面表
决看法寄交的截止时辰和收取容貌。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定方位对表决看法的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到
指定方位对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法
的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的容貌
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会容貌、通讯开会容貌或法律律例和监管机关允许的
其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主细目。
场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或
托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份
额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份额
的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合乎法律律例、
《基金合同》和会议文告的礼貌，并
且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记良友相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证深远，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
至日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面容貌进行表决。
在同期合乎以下条件时，通讯开会的容貌视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内一语气公布筹商提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管
东谈主）到指定方位对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管
东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的容貌收取基金份额
捏有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不影
响表决效力；
（3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额捏有东谈主所捏有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的寄托东谈主捏
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合乎法律律例、
《基金合同》和会议文告
的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议文告公布前报中国证监会备案。
参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。
开，基金份额捏有东谈主不错选择书面、蚁集、电话、短信或其他容貌进行表决，具体容貌由会
议召集东谈主细目并在会议文告中列明。
下，授权容貌不错选择书面、蚁集、电话、短信或其他容貌，具体容貌在会议文告中列明。
（五）议事内容与表率
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合
同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的容貌下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定表率细目和公布监票东谈主，
然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管
东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联
系容貌等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2
个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：
上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以额外决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的容貌通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作容貌、更换
基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选择记名容貌进行投票表决。
选择通讯容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲解，不然提交合乎会议通
知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文告礼貌的书
面表决看法视为灵验表决，表决看法婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议
启动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基
金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主
大会的主捏东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有
东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主迅速公布计票结
果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一
次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当迅速公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）胜利与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额捏有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择通讯容貌进
行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决议。
胜利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
（九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致筹商内
容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利
对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的
事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
方可践诺，通过之日起五个做事日内报中国证监会备案，并自决议胜利后两日内在指定媒介
公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
接的；
（三）基金财产的清理
组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
事证券筹买卖务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小
组不错聘用必要的办当事者谈主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组调和采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申诉；
（5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律
看法书；
（6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
基金财产清理小组可根据清理的具体情况妥贴延长清理期限，并提前公告。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派有蓄意，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行
仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责不息忠实、勤恳、尽责地履行基金合
同礼貌的义务，惊叹基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的容貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景观
和营业景观查阅。
第二十部分 基金托管契约的内容提要
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称号：广发基金经管有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
成立时辰：2003 年 8 月 5 日
批准确立机关及批准确立文号：证监基金字200391 号
注册成本：14,097.8 万元东谈主民币
组织方式: 有限使命公司
酌量范围：基金召募、基金销售、钞票经管、中国证监会许可的其他业务
存续时间：捏续酌量
电话：020-83936666
传真：020-89899158
筹商东谈主：项军
（二）基金托管东谈主
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
筹商东谈主：郭明
成立时辰：1984 年 1 月 1 日
组织方式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意哄骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时间：捏续酌量
酌量范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保
险代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融
债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服
务；年金账户经管服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、磋议、
见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷
款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、
代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍
业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院
银行业监督经管机构批准的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履哄骗监督权
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融用具：
本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融用具，包括境内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包
括国内照章刊行和上市交游的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、分离
交游可转债、中小企业私募债、央行单据、中期单据、 短期融资券以及经法律律例或中国证
监会允许投资的其他债券类金融用具）、钞票守旧证券、货币市集用具、权证、股指期货、国
债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会筹商
礼貌）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投资范围，经托管东谈主同
意，不错纳入监督范围。
异日，如内地和香港期货市集交游互联互通机制开通明，按照筹商法律律例或监管机构
政策礼貌，本基金也可通过该机制买卖礼貌范围内的期货合约以达到套期保值的目的。
本基金不得投资于筹商法律、律例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。
行监督：
（1）按法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，投
资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题筹商股票的
比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需
缴纳的交游保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值
的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如异日法律律例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，
不错作念出相应调治。
因基金限制或市集变化等成分导致投资组合不合乎上述礼貌的，基金经管东谈主应在合理的
期限内调治基金的投资组合，以合乎上述比例限定。法律律例另有礼貌时，从其礼貌。
如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投资范围。
（2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合效劳以下投资限制：
比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于行业龙头主题筹商股票的比例不低于非现款基金
钞票的 80%；
捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结算
备付金、存出保证金及应收申购款等；
股合并计较）不跨越基金钞票净值的 10%；
证券的 10%；
开通股票，不得跨越该上市公司可开通股票的 15%；
通股票，不得跨越该上市公司可开通股票的 30%；
的 10%；
证券限制的 10%；
守旧证券，不得跨越其各种钞票守旧证券共计限制的 10%；
产守旧证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个
月内给以全部卖出；
所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跨越
基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，捏有
的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金所
捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于股
票投资比例的相关约定；
在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；
本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约
价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内
交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金钞票净值的 30%；
券市集波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不合乎前款所礼貌比例限制的，
基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
股票合并计较。
《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率后，基金不
受上述限制。
除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同胜利之日起开
始。
（3）律例允许的基金投资比例调治期限
除第（2）点第 2）、14）、21）条文定的情形外，由于证券、期货市集波动、上市公司合
并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限
制之内，但基金经管东谈主应在 10 个交游日内进行调治，以达到礼貌的投资比例限制要求。法律
律例另有礼貌的从其礼貌。
基金经管东谈主应在出现可猜想钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事日稳健向基
金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司粗莽措施，便于托管东谈主实施交游监督。
（4）本基金不错按照国度的相关礼貌进行融资。
基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》胜利之日起启动。
进行监督：
根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督经管机构另有礼貌的除外；
（5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。
如法律律例或监管部门取消上述退却性礼貌，基金经管东谈主在履行妥贴表率后可不受上
述礼貌的限制。
债券市集进行监督。
（1）基金托管东谈主按以下容貌对基金经管东谈主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险胁制
措施进行监督。
基金经管东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单，
并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算容貌。基金托管东谈主
在收到名单后 2 个做事日内回函证明收到该名单。基金经管东谈主应依期或不依期对银行间市集
现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面
文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个做事日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金经管
东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调治的名单启动胜利，新名单胜利前已与本次剔除的
交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。
如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时
提醒基金经管东谈主取销交游，经提醒后基金经管东谈主仍践诺交游并变成基金钞票损失的，基金托
管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权申诉中国证监会。
（2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间市集交游的交游容貌的胁制
基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交
易敌手所适用的交游结算容貌进行交游。如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照预先约定
的交游容貌进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交游敌手重新细目交游容貌，
经提醒后仍未改正时变成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。
（3）基金经管东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中国
建立银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的市
场情况调治中枢交游敌手名单。基金经管东谈主有使命胁制交游敌手的资信风险，在与中枢交游
敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金经管东谈主承担，
自后有权要求筹商使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核
交游敌手是否在名单内列明，并提醒经管东谈主取销交游或重新细目交游容貌。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等
波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由
于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求筹商使命东谈主
进行抵偿。基金经管东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名
单进行调治。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名
单内列明。
（1）基金投资开通受限证券，应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等开通受限证券有
关问题的文告》等相关法律律例礼貌。
（2）开通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公
开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重
大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等开通受限
证券。
（3）基金经管东谈主应在基金初次投资开通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董
事会批准的相关基金投资开通受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。基金投资非公开发
行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包
括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。
基金经管东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个做事日将上述良友书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个做事日内，以
书面或其他两边招供的容貌证明收到上述良友。
（4）基金投资开通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律律例要求的有
关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价
格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流
通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、
齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金
托管东谈主有实足的时辰进行审核。
（5）基金托管东谈主粗莽基金经管东谈主是否驯服法律律例、投资决策经由、风险胁制轨制、流
动性风险处置预案情况约定的投资比例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的相关书面信息。
基金托管东谈主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资开通受限证
券前就该风险的摈斥或防守措施进行补充书面说明，并保留寻查基金经管东谈主风险经管部门就
基金投资开通受限证券出具的风险评估申诉等备查良友的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝
践诺相关指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有
权申诉中国证监会。
如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金
托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。
（二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、筹商
信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、
基金托管契约相关礼貌时，应实时以书面方式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通
知后应不才一个做事日实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管
东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金
托管东谈主应当督促基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者际遇的损失。
对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东谈主在交游前好像监控的投资指示，基金托管东谈主
发现该投资指示违背相关法律律例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即
文告基金经管东谈主，并向中国证监会申诉。
对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游表率还是成交的投资指示，基金
托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管
东谈主，并申诉中国证监会。
基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时辰内修起基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证
监会报送基金监督申诉的，基金经管东谈主应积极配合提供筹商数据良友和轨制等。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管
理东谈主限期纠正。
基金经管东谈主无耿介原理，断绝、挫折基金托管东谈主根据托管契约礼貌哄骗监督权，或选择
拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改
正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计较的基金资
产净值和基金份额净值、根据经管东谈主指示办理清理交收、筹商信息走漏和监督基金投资运作
等步履。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执
行或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、托管契约过甚他相关礼貌时，基金经管东谈主应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正，
基金托管东谈主收到文告后应实时查对质明并以书面方式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基
金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主
对基金经管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。基金管
理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督经管
机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹商良友以供基金
经管东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在礼貌时辰内修起基金经管东谈主并改正。
基金托管东谈主无耿介原理，断绝、挫折基金经管东谈主根据托管契约礼貌哄骗监督权，或选择
拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡告诫仍不改
正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。
四、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
分派基金的任何财产。
基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与幽静。
关当事东谈主细目到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金
托管东谈主应实时文告基金经管东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东谈主应负
责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命，但粗莽基金经管东谈主的追偿行
为给以必要的协助。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托
管履历的买卖银行开设的广发基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并
经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基
金法》、《运作办法》等相关礼貌后，由基金经管东谈主聘任具有从事证券业务履历的司帐师事务
所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托
管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金经管东谈主按礼貌办理退
款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行入款。
该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主
的钞票托管专户进行。
钞票托管专户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管
东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务之外的步履。
钞票托管专户的经管应合乎《东谈主民币银行结算账户经管办法》、
《现款经管暂行条例》、
《东谈主
民币利率经管礼貌》、《利率经管暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其
他礼貌。
（四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的容貌在中国证券登记结算有限使命公司上海分
公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。
基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管
东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的步履。
（五）债券托管账户的开立和经管
拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记
结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券
的后台匹配及资金的清理。
原来由基金托管东谈主守护，基金经管东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和经管
在托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例礼貌和《基金合同》约定的其
他投资品种的投资业务时，如果波及筹商账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根据
相关法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并经管。
（七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管
东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验胁制下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、
灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行灵验控
制或守护的证券不承担守护使命。
（八）与基金财产相关的紧要合同的守护
由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金
经管东谈主守护。除托管契约另有礼貌外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期
应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的
原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全容貌将合同原
件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以
上。
五、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值的计较
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金钞票
净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少量点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。
基金经管东谈主应每做事日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金
司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的礼貌。用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份
额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个做事日交游收尾后计
算当日的基金份额钞票净值并以两边招供的容貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较
结果复核后以两边招供的容貌发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。
根据《基金法》，基金经管东谈主计较并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管
东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，就与本基金相关的司帐
问题，如经筹商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对
基金钞票净值的计较结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。
如有新增事项，按国度最新礼貌估值。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收
款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交游所上市的权益类证券的估值
交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及紧要变化成分，调治最近交游市价，细目公允价钱。
（2）处于未上市时间的权益类证券应差异如下情况处理：
① 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的估
值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
② 初次公开刊行未上市的股票和权证，选择估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③ 初次公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的团结
股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关礼貌确
定公允价值。
（3）交游所市集交游的固定收益品种的估值
① 对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），中式第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
② 对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价中所
含债券应收利息后得到的净价进行估值；
③ 对在交游所市集挂牌转让的钞票守旧证券和私募债券，选择估值技艺细目公允价值，
在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估
值。
（5）团结证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。
（6）因捏有股票而享有的配股权，选择估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交游日结算价估值。
（8）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济
环境未发生紧要变化的，选择最近交游日结算价估值。如法律律例今后另有礼貌的，从其规
定。
（9）估值中的汇率中式原则：
估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，选择当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民
币汇率中间价进行计较。
（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金
估值的公道性。
（11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。
（13）筹商法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最
新礼貌估值。
（三）估值差错处理
因基金估值瑕玷给投资者变成损失的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不应由其承
担的使命，有权向罪恶东谈主追偿。
当基金经管东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告的，
由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就实
际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的
比例各自承担相应的使命。
由于一方当事东谈主提供的信息瑕玷，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不可发现
该瑕玷，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较瑕玷变成投资者或基金的损失，以及由
此变成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延瑕玷而引起的投资者或基金的损失，
由提供瑕玷信息确当事东谈主一方负责抵偿。
由于证券交游所、期货交游所过甚登记结算公司发送的数据瑕玷，或由于其他不可抗力
原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、妥贴、合理的措施进行检讨，然则未能
发现该瑕玷的，由此变成的基金钞票估值瑕玷，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错撤职抵偿使命。
但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥由此变成的影响。
当基金经管东谈主计较的基金钞票净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，筹商各方应本着
勤恳尽责的立场重新计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的计较结果为准
对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金钞票净值计较顺延瑕玷而引起的损失由基金
经管东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。
（四）基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照筹商各方约定的团结记账方法
和司帐处理原则，分别独迅速建立、登录和守护本基金的全套账册，对筹商各方各自的账册
依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以
基金经管东谈主的处理方法为准。
经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。
（五）基金依期申诉的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别幽静编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个做事日内完成。
《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个
做事日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金经管东谈主至少
每年更新一次基金招募说明书。
基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正
文登载于指定网站上，将年度申诉领导性公告提要登载在指定报刊媒介上。基金年度申诉的
财务司帐申诉应当经过具有证券、期货筹买卖务履历的司帐师事务所审计。基金经管东谈主应当
在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉正文登载在指定网站
上，将中期申诉领导性公告提要登载在指定媒介报刊上。基金经管东谈主应当在每个季度收尾之
日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉
领导性公告登载在指定报刊上并将季度申诉登载在指定媒介上。
《基金合同》胜利不及 2 个月
的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。
基金经管东谈主在 5 个做事日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后，
以传真容貌将相关申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个做事日内进行复核，并将复
核结果实时书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个做事日内完成季度申诉，在季度申诉完
成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个做事日内进行复核，并
将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期申诉，在半年报完成当日，
将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面
文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将相关申诉提
供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因，进行调治，调治以筹商各方招供的账务处理容貌为准。查对无误后，基金
托管东谈主在基金经管东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核看法
书，筹商各方各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就
筹商报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相
关情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核收场后，需盖印证明或出具相
应的复核证明书，以备有权机构对筹商文献审核时领导。
六、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护
基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》胜利
日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的
基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的
基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基
金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今筹商功令分别守护基金份额捏有东谈主名册。守护容貌不错采
用电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额捏有东谈主名册：
《基金合同》生
效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月
捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；
《基金合同》胜利日、
《基金合同》隔断日等波及到基金要紧事项日期的基金份额捏有东谈主名册
应于发诞辰后十个做事日内提交。
基金托管东谈主以电子版方式妥善守护基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期
限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应驯服守秘义务。
若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按相关
律例礼貌各自承担相应的使命。
七、争议治理容貌
筹商各方当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约相关的一切争议，除经友好协
商不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，
仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并对筹商各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，筹商各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不息忠实、勤恳、
尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务，惊叹基金份额捏有东谈主的正当权益。
托管契约受中国法律统治。
八、托管契约的变更、隔断与基金财产的清理
（一）托管契约的变更与隔断
托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其
内容不得与《基金合同》的礼貌有任何破裂。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。
发生以下情况，托管契约隔断：
（1）《基金合同》隔断；
（2）基金托管东谈主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主采纳基金钞票；
（3）基金经管东谈主结果、照章被取销、歇业或有其他基金经管东谈主采纳基金经管权；
（4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的隔断事项。
（二）基金财产的清理
组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
和托管契约的礼貌不息履行保护基金财产安全的职责。
事证券筹买卖务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小
组不错聘用必要的办当事者谈主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组调和采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申诉；
（5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律
看法书；
（6）将清理申诉申诉中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度由基
金清理小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌归还前，不分派给基金份额捏有东谈主。
（三）基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。
（四）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十一部分 对基金份额捏有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主
的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：
一、 捏有东谈主注册登记服务
基金经管东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东谈主持理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交游份额的清理过户等服务。
二、 捏有东谈主交纪行录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的总共基金份额捏有东谈主的基金投资记录。
基金份额捏有东谈主每次交游收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额捏有
东谈主提供该笔交游成交证明单的查询服务。基金份额捏有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金经管东谈主
客户服务中心查询基金交游情况。基金经管东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游
的基金份额捏有东谈主的要求打印成交证明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金
份额捏有东谈主的要求进行成交证明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式向通过广发基金直销系统捏有本公司基
金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额捏有东谈主可通过以下容貌查阅对账单：
基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东谈主最近一季度或一年内
总共申购、赎回等交游发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季收尾后的 20 个做事日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东谈主以电子邮件方式发
送，年度对账单在每年度收尾后 20 个做事日内对总共基金份额捏有东谈主以电子邮件方式发送。
本基金份额捏有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自
助查询系统）和本基金经管东谈主的销售网点查询历史交纪行录。
三、 信息订制服务
基金份额捏有东谈主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交游证明及筹商基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短深信务，内
容包括基金净值播报、交游证明等。已开立本公司基金账户未预留筹商良友的基金份额捏有
东谈主可到销售网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询
系统）办理良友变更。
四、 信息查询
基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主不错凭基金账
号和该密码通过基金经管东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与
赎回的交游情况、账户余额、基金产物信息。
五、 投诉受理
基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、 服务筹商容貌
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应走漏事项
公告事项 走漏日期
对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务
的公告
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度申诉
领导性公告
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度申诉提
示性公告
对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂
停申购赎回等业务的公告
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度申诉
领导性公告
对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26
日暂停申购赎回等业务的公告
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度申诉
领导性公告
对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务
的公告
对于旗下部分基金因香港联合证券交游所休市暂停申购
（含退换转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含退换 2023-09-08
转出）业务的公告
对于旗下部分基金因香港联合证券交游所休市暂停申购
（含退换转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含退换 2023-09-01
转出）业务的公告
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年中期申诉提
示性公告
广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度申诉 2023-07-20
领导性公告
对于旗下部分基金因香港联合证券交游所休市暂停申购
（含退换转入、依期定额和不定额投资）与赎回（含退换 2023-07-17
转出）业务的公告
广发基金经管有限公司对于调低旗下部分基金经管费率及
托管费率并纠正基金合同等法律文献的公告
对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日暂停申购赎回等业务
的公告
第二十三部分 招募说明书存放及查阅容貌
招募说明书公布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律律例礼貌将信息置备于
公司住所，供社会公众查阅、复制。
第二十四部分 备查文献
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